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易方达原油证券投资基金（QDII）     更新的招募明白书  基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月                      紧迫辅导   本基金根据 2016 年 8 月 30 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达原油证券投 资基金（QDII）注册的批复》               （证监许可【2016】1989 号）进行召募。本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日稳健见效。   基金经管东说念主保证《招募明白书》的内容信得过、准确、完好意思。本《招募明白书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市集长进 和收益作出推行性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产净值的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因 为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请谨慎阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金居品贵寓撮要等信息流露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征 和居品性格，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投本钱基金可 能遭逢的主要风险包括：           （1）本基金特有的风险,包括基金功绩严重受原油商品价钱单一因 素的影响的风险、功绩相比基准无法完满反应原油现货价钱走势的风险、基金收益率与功绩 相比基准收益率偏离的风险、功绩相比基准称呼的风险、投资于基金的风险、基金份额二级 市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、经管风险、创新风险、关 于引入境外托管东说念主的联系风险等；               （2）境外投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、 监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险等；                                       （3） 流动性风险；      （4）运魄力险，主要包括操魄力险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结 算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；                    （5）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险； （6）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险等等。本基金为基金中基金，辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点，表面 上其具有与功绩相比基准相访佛的风险收益特征。原油行业属于周期性行业，与国内国际经 济波动联系性较强，行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一,历史上原油价钱波幅较 大，波动周期较长，预期收益可能永久超过或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金 是预期收益与预期风险较高的基金品种。本基金为境外投资证券投资基金，除了需要承担与 国内证券投资基金访佛的市集波动风险之外，本基金还濒临汇率风险等国际市集投资所濒临 的颠倒投资风险。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金经管有限公司孤独经管，未聘任境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投本钱基金时应谨慎阅读本招募明白书；基金的过往功绩并不预示 其改日推崇。   本基金本次更新招募明白书对基金经管东说念主章节进行更新，联系信息更新截止日为 2024 年 11 月 13 日。本基金联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有明白，本招募明白书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 16 日。 （本申诉中财务数据未经审计）                                  I                   第一节 绪论   本《招募明白书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作经管办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》 （以下简称《信息流露办法》）、               《证券投资基金信息流露内容与形态准则第 5 号的内容与形态>》、         《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》                               （以下简称“《试行办 法》”）、     《对于实施联系问题的文牍》                                        （以 下简称《文牍》       ）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《经管 端正》”）等联系法律法则以及《易方达原油证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募明白书不存在职何虚伪纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募明白书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募明白书中载明的信息，或对本 招募明白书作任何解释或者明白。   本招募明白书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应精粹查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募明白书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。                     第二节 释义   本《招募明白书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 金合同的任何灵验蜕变和补充 （QDII）托管契约》及对该托管契约的任何灵验蜕变和补充 其更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其经常作念出的蜕变 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《及格境 内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变     《文牍》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施的《对于实 施联系问题的文牍》及颁布机关对其经常 作念出的蜕变 召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其经常作念出的蜕变 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通 过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司招供的深圳证券交易所会员单元 回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受易方达基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类 东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金经管有限公司 建议或投资组合经管等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资参谋人由基金经管东说念主遴聘、 更换和吊销 于记录其合手有的、基金经管东说念主所经管的场外基金份额余额过头变动情况，其中场外 A 类东说念主民 币份额记录在中国证券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，A 类 好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在易方达基金经管有限公司开立的基金账户 并登记在易方达基金经管有限公司的登记结算系统 易所东说念主民币平时股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东说念主民币份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集同期洞开交易的就业日，基金 经管东说念主公告暂停申购或赎回时除外     《业务法令》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金经管东说念主及基金销售机构的相 关业务法令过头经常作念出的蜕变 份额的行动 兑换为现款的行动 央求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转换为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作，对于 A 类东说念主民币份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动或者基金份 额合手有东说念主 将合手有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达基金经管有限公司登记结 算系统内销售机构之间进行转托管的行动 登记系统间进行转托管的行动，除非基金经管东说念主另行公告，本基金不扶直基金份额合手有东说念主将 合手有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或证券登记系 统与易方 达基金经管有限公司登记结算系统之间进行转托管 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额) 超过上一洞开日基金总份额的 10% 额的行动 投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类；不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。在每一份 额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 他资产的价值总和 金份额余额后得出的单元基金份额的价值，筹划日基金份额余额为筹划日各币种基金份额余 额的共计数；好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照筹划日中 国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价进行筹划 额净值的过程 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公征战行股票、资产 扶直证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金在全球范围内精选优质的原油洞开式指数基金、ETF、原油股票基金，以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具进行投资，基金净值会因为境外证券市集及 汇率波动等因素产生波动。基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资 风险、运魄力险及不可抗力风险四类，其中，本基金特有的风险包括基金功绩严重受原油商 品价钱单一因素影响的风险、功绩相比基准无法完满反应原油现货价钱走势的风险、基金收 益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、功绩相比基准称呼的风险、投资于基金的风险、基 金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、经管风险、创 新风险、对于引入境外托管东说念主的联系风险等；境外投资风险主要包括市集风险、政府管制风 险、监管风险、政事风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、 信用风险等；基金运魄力险主要包括操魄力险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结算 风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等。   一、本基金特有风险   本基金投资于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，功绩推崇受原 油商品价钱波动影响较大。影响原油商品价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球原油商品供给和需求的变动；   （2）石油商品库存变化；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易行动；   （6）全球或地区政事、经济、金融形势及货币体系的变化。   本基金功绩相比基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率，标 普高盛原油商品指数属于标普高盛商品系列指数之一。该指数由高盛于 1991 年研发，并被 范例普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法，当今指数的标的资产由流动性高、 交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合约组成，而非原油现货。原油期货 合约价钱的走势频繁情况下与原油现货价钱走势联系，但其联系性并非完满一致，因为原油 期货合约价钱反应的是改日原油商品在期货合约到期交割时的预期价值，而原油现货价钱反 映的是原油商品即时交易的价值，由于库存变化、经济发展情况等多样因素将影响投资者对 改日原油价钱的预期，因此可能形成标普高盛原油商品指数的涨跌幅和 WTI 原油现货价钱 走势会有一定的各异，原油现货市集的价钱变动可能不会反应在原油期货市集中 （反之亦 然），存在功绩相比基准无法完满反应原油现货价钱走势的风险。   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具进行投资，辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融用具不错更好地收场本基金投资目的等情况下，本基金可遴聘其他金融用具进 行投资，以收场投资目的。本基金所投资的 ETF、洞开式指数基金、原油股票基金会跟着当 地市集的波动而有所升沉，影响投资目的的收场。   主要影响因素包括：   （1）投资策略无法完满收场本基金的投资目的   本基金的投资目的为辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点。鉴于本基金业 绩相比基准为商品期货指数，受限于当今法则的端正，本基金无法径直投资于商品期货，为 了收场投资目的，本基金优先遴聘追踪标的与本基金功绩相比基准不异或联系性 大的原油 ETF 及原油指数基金进行投资。   尽管采用了上述替代性决策，但仍存在上述原油 ETF、原油指数基金投资品种缺失或流 动性不及的可能，在这种情况下，若投资其他金融用具不错更好地收场本基金投资目的，本 基金可遴聘其他金融用具进行投资。   鉴于上述一系列因素，本基金的投资策略可能无法完满收场投资目的。   （2）投资对象资产数目与资产限度有限   由于原油 ETF、原油指数基金的数目和资产限度有限，本基金必须根据法律法则的要求 进行散布投资，影响了投资的活泼性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的原油 ETF 投 资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资目的，从而影响本基金的投资推崇。   另外，如果原油 ETF 的限度大幅缩小，本基金对该原油 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减合手该基金，带来额外的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。   （3）投资过程中产生的成本及用度   由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金经管费和托管费的存在,使基金投资组 合与功绩相比基准增长率产生偏差。   （4）其他因素   如因受到投资组合限定，基金投资组合中个别资产投资比例受限；基金申购与赎回带 来的现款变动等。   本基金功绩相比基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率。标 普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛原油商品系列指数中的一支。 该系列指数分为现货收益指数、逾额收益指数和总收益指数，其中现货收益指数臆测的是现 货价钱走势情况；逾额收益指数臆测了近月期货合约的价钱走势；总收益指数臆测了在保证 金全额投资于好意思国国库券的假设下，加上指数标的期货合约所赢得的总收益。本基金功绩比 较基准属于逾额收益指数，天然指数称呼上定名为逾额收益，但筹划指数时并未加上保证金 所赢得的投资收益。   本基金为基金中基金，投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资公募基金潜在的风险因素 可能径直或障碍成为本基金的风险。与投资公募基金联系的风险包括第三方机构服务的风 险、经管风险、操魄力险等风险。   尽管本基金的运作辛勤使基金份额二级市集交易价钱的折溢价适度在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。   因本基金不再合适证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提 前拒绝上，导致基金份额不成延续进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能疗养结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制疗养可能给投资者带来明白偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过头他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主过头他代理机 构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金经管东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、经管水平与里面 适度等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各设施操作过程中，可能因里面适度存在弱势或者东说念主为因素形成操 作谬妄或违犯操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、诈骗行动及交易谬误等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集的上市洞开式基金，触及到境内、境 外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易法令、业务规 则和市集成例与境内有较大各异，基金经管东说念主和联系市集参与主体触及跨境业务 的处理能 力、教会、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在以下风险：   由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同不成正常施行，从而使得基金资产濒临损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东说念主，托管资产中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律法 规，归入其算帐财产，由此可能形成基金资产的损失。   二、境外投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国际证券市集可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅落魄限的端正，因此对于无涨跌幅落魄限的端正证券市集的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧下落，从而带来投资风险的增多。 币兑换进行限定、限定本钱外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为行恶交易，或受到更严格的经管，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行疗养，由此可能对基金净值产生影响。 暴 动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 养殖品进行投资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、养殖品价钱与其基础品种的联系度缩小带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的灵验经管。 估等，辅助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假设之上的，投资实 践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性经常受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金经管东说念主在使用金融模子时，濒临出现谬误论断的可能性，形成投资风 险。 行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。      三、流动性风险   本基金为境外基金中基金，可投资于已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金 （ETF））；已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的 平时股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集用具；与股权、固定收益、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖品。一般情况下，上述这些资产市集流动 性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险:一是基金经管东说念主建仓时或为收场 收益而进行组合疗养时，可能由于特定投资标的市集流动性相对不及而无法按预期的价钱买 进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金经管东说念主的现款支付出现费事，被迫在不稳当的价 格多量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生多数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回申 请超过上一洞开日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例 的赎回央求实施宽限办理。具体情形、设施见招募明白书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等用具的情形、设施见招募明白书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”的联系规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基 金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者。短期赎回费由赎回基金份额的基金 份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回 费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、设施见招募明白书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或赎回本基金。      四、基金运魄力险 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操魄力险可能来自 基金经管公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 险或谬误，频繁是指基金经管东说念主在筹划、整理、制证、填单、登账、编表、督察过头联系业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特意所形成的行动谬误，从而对基金收益形成影响的风险。 国际市集可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金算帐时 间有可能比国内需要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能濒临到期无法赢得证券假贷收入致使借出证券无 法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务景象或其它原因不成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成 不利影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募明白书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述 仅为主要基于基金投资目的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投 资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性经管实施指引（试行）》及里面评级范例， 将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价范例和方法的各异，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推交运作 情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配历练，并须实时保养销售机构对于本基金风险评 级的疗养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常就业, 从而影响基金的各项业务按正常时限完成、使投资者和合手有东说念主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪过，然而当事东说念主托付的或无任何联系的第三方的看成可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                   第四节 基金的投资   一、投资目的   本基金辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点。   二、投资范围   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平时 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购契约、短期政府债券等货币市集用具；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融养殖品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油联系指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油联系公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具进行投资，辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融用具不错更好地收场本基金投资目的等情况下，本基金可遴聘其他金融用具进 行投资，以收场投资目的。   本基金将优先遴聘追踪标的与本基金功绩相比基准不异或联系性大的原油 ETF 进行投 资。   本基金遴聘原油 ETF 的因素包括：   （1）追踪标的：ETF 所追踪标的指数与本基金功绩相比基准的联系性；   （2）基金经管公司：公司经管该类基金的教会和经管历史以及限度；   （3）二级市集交易情况：该原油 ETF 历史成交量、报价连气儿性，以及是否有作念市商等；   （4）基金投资组合评价目的：基金的永久推崇和追踪效率、基金的波动性和风险疗养 后收益及功绩归因分析、基金的年内日均成交量及流动性、基金的费率等。   此外，本基金不参与原油 ETF 的什物申赎。   本基金将优先遴聘追踪标的与本基金功绩相比基准不异或联系性大的原油指 数基金进 行投资。   本基金投资原油股票主动基金主要通过定量分析策略和定性分析策略相结合 的方式优 选标的基金。在基金资产主要投资于原油采掘、服务等原油联系公司股票的主动基金中，本 基金通过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化目的， 挑选出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配置，通过深远了 解标的基金的具体策略及投资范围，将资产散布投资于不同基金经管东说念主、投资策略的基金， 构建基金投资组合。   本基金仅在追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF、指数基金投资品种缺失或流动性不及 的情况下进行股票投资。如本基金进行股票投资，本基金将要点投资于欣忭基金经管东说念主以下 分析范例的原油联系的公司：公司经营稳健，盈利才调较强或具有较好的盈利预期；财务状 况运行致密，资产欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、经管团队相对稳 定、经管表率、具有涌现的永久愿景与企业文化、信息透明。   本基金将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得踏实酬报固定收益类品种； 经营历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较低的债券基金；投资酬报优良，同期 严格适度流动性风险和信用风险的货币市集基金等。   为缩小留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以原油 ETF、原油股票指数 ETF 为标的资产的期货与期权，以及外汇远期合约等汇率 养殖品。养殖品投资的主要策略包括：   （1）避险。本基金可利用外汇远期合约回避外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用以原油 ETF 为标的资产的养殖用具，回避原油 市集的系统性风险；还可利用证券联系的养殖居品回避单个证券在短时期内剧烈波动的风险 等。   （2）灵验经管。主要包括对现款流量的灵验经管、缩小冲击成本等。在短期的申购赎 回限度较大或市集大幅波动时，利用金融养殖品可速即疗养现款头寸，同期经管风险以减少 不利影响。   此外，在合适联系法律法则的前提下，本基金还可在严格进行风险适度的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 标的前提下，遵从法律法则的端正，相应疗养和更新联系投资策略并在招募明白书更新中公 告。   四、功绩相比基准   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛商品系列指数之一。 该指数由高盛于 1991 年研发，并被范例普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法， 当今指数的标的资产由流动性高、交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合 约组成；WTI 近月主力合约在固定时候内进行缓期。该指数旨在为原油期货投资者提供公开、 可靠的功绩相比基准，属于可投资商品期货指数。   如果指数编制单元住手筹划编制以上指数或更动指数称呼、或今后法律法则发生变化、 或有更稳当的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的功绩基准的指数时，本基金经管东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金的业 绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为基金中基金，辛勤基金净值增长率与功绩相比基准增长率终点，表面上其具有 与功绩相比基准相访佛的风险收益特征。历史上原油价钱波幅较大，波动周期较长，预期收 益可能永久超过或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。   本基金可投资境外证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金访佛的市集波动风 险之外，本基金还濒临汇率风险等国际市集投资所濒临的颠倒投资风险。    六、投资限定    基金的投资组合应遵从以下限定：    （1）本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不超过基金资 产净值的 10%；    （4）本基金合手有并吞家银行的入款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的入款 不错不受上述限定；    （5）本基金合手有与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区的证券市集挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区市集的证券资产不超过基金资产净值的 3%；    （6）本基金不得购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其经管层。基金经管东说念主 经管的沿途基金不得合手有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并筹划并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹划全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对合手有的股本权证哄骗转换；    （7）本基金基金合手有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。其中，非流动性资 产是指法律或基金合同端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产；    （8）每只境外基金投资比例不超过基金资产净值的 20%。投资境外伞型基金的，该伞 型基金应当视为一只基金；    （9）本基金不得投资于以下基金：    （10）基金经管东说念主经管的沿途基金合手有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额 的 20%；    （11）为应付赎回、交易算帐等临时用途，借入现款的比例不得超过基金资产净值的 10%；    （12）本基金经管东说念主经管的沿途洞开式基金合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 超过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合合手有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 30%。   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过该基金资产净值的 15%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所端正比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）除外，若基金超过上述投资比例限定，应当在超过比 例后 30 个就业日内采用合理的买卖措施减仓以合适投资比例限定要求；因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述第 （11）项端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会端正 的特殊情形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错疗养上述投资比 例限定。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格礼服下列端正：   （1）本基金的金融养殖品沿途敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求： 用评级机构评级； 值拒绝交易；   （4）基金经管东说念主应当在本基金司帐年度扫尾后 60 个就业日内向中国证监会提交包括 养殖品头寸及风险分析年度申诉；   （5）本基金不得径直投资与什物商品联系的养殖品；   （1）总共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总共股息、利息和分成。 一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以欣忭索赔需要；   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可吊销信用证；   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在正常市集成例的合理期限内要求归 还任一或总共已借出的证券；   （6）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任；   （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出 收益以欣忭索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总共股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置 已购入证券以欣忭索赔需要；   （5）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任；   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未反璧证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％；   前项比例限定筹划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行疗养，但中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同 的联系约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起入手。   为重视基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未合手有基础资产的卖空交易；   （8）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （9）径直投资与什物商品联系的养殖品；   （10）从事证券承销业务；   （11）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无尽责任的投资；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动；   （15）法律、行政法则联系端正，由中国证监会端正不容的其他行动。 或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先原则， 注厚利益胁制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱施行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 求，本基金可不受联系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、不容行动端正或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   七、基金经管东说念主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 有东说念主的利益；   八、养殖品投资的风险经管与决策过程   （一）投资养殖品的风险经管   金融养殖品的投资过程，同期亦然风险经管的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险经管和过后的风险评估”的全过程、多角度、全场所的风 险监控体系。 运作机制、风险有深远的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资决策经审批后方可施行。 并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的蚀本超过投资决策注重的目的，应按轨制进行陈诉， 并推敲采用强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 投资总结分析和风险评估，识别里面适度中的缺欠和系统中的不及，提供改进的建议；按期 评估、核定和改进风险经管政策。   （二）投资养殖品的决策过程 投资需求及联系申诉，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交加 中交易室施行。   九、代理投票 实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合推敲投资参谋人、孤独第三方研究机 构等的意见后，遴聘合适的方式哄骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对合手股比 例较小或审议非紧迫事项、支付较高用度等情况时，基金经管东说念主不错遴聘不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。   十、证券交易经管 供研究服务质料、法则监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易施行才调。主要指券商是否概况对投资指示进行灵验的施行，以及能否取得 较高质料的成交结果。臆测交易施行才调的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究申诉的质料。主如果指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析申诉和专题研究申诉，申诉内容是否翔实，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵寓分享、路演服 务、日常沟通交流、接受托付研究的服务质料等方面；   （4）法则监管资讯服务。主要包括境外投资法律端正、交易监管法令、信息流露、个 东说念主利益胁制、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才调栽植上所 作念的培训服务、对公司投资栽植所作出的孝敬；   （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务景象、经营行动表率、风险经管机制、连年 内有无紧要违章行动等。   基金经管东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将要点 依据其交易施行才调、研究申诉质料、提供研究服务质料、法则监管资讯服务和价值孝敬等 方面的目的，并采用十分制进行评分。   评分的筹划公式是：∑i(第 i 项评价相貌×相貌权重)，其中各相貌权重由基金经管东说念主 根据联系法则要乞降里面轨制进行确定。   本基金经管东说念主将根据联系端正，在基金按期申诉中对所遴聘的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行流露。对于在证券经纪商遴聘和交易 量分拨中存在或潜在的利益胁制，经管东说念主应该本着尽可能重视合手有东说念主的利益进行妥善处理， 并按端正进行申诉。   十一、改日条件许可情况下的基金模式转换   根据市集变化，若将来条件许可，本基金经管东说念主将依据审慎性原则和重视基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，使本基金转为采用 ETF 交易模式或 ETF 聚集基金模式，届时基金经管东说念主 在履行稳当设施后，将报证监会核准并提前公告。   十二、基金投资组合申诉（未经审计）   本基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性阐发或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带责任。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本申诉的内容， 保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。   本投资组合申诉联总共据的期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             相貌                金额(东说念主民币元)                                                     产的比例(%)      其中：平时股                                     -           -      存托凭证                                       -           -      优先股                                        -           -      房地产信托                                      -           -      其中：债券                                      -           -      资产扶直证券                                     -           -      其中：远期                                      -           -             期货                                                         -            -             期权                                                         -            -             权证                                                         -            -             其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                        -            -             产     本基金本申诉期末未合手有权益投资。     本基金本申诉期末未合手有权益投资。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细     本基金本申诉期末未合手有权益投资。     本基金本申诉期末未合手有债券。     本基金本申诉期末未合手有债券。     本基金本申诉期末未合手有资产扶直证券。     本基金本申诉期末未合手有金融养殖品。                                                                              占基金资                           基 金 类     运作方                         公允价值     序号       基金称呼                                经管东说念主                         产净值比                           型          式                        （东说念主民币元）                                                                              例(%)                                                 Simplex                                                  Asset               Simplex               WTI ETF                                                    Co                                                Ltd/Japan          Nomura                            Asset       Crude Oil                          Management       Long Index                           Co Ltd       Linked ETF                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities            Oil                                             Ltd          Samsung                          Samsung        S&P GSCI                            Asset       ER Futures                         Hong Kong            ETF                              Ltd                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities       Crude Oil                                             Ltd （1） 基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 （2） 本基金本申诉期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选 股票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                称呼                             金额（东说念主民币元） （4） 申诉期末合手有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可转换债券。 （5） 申诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的明白   本基金本申诉期末未合手有股票。                         第五节 基金的功绩   基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募明白书。   本基金合同见效日为 2016 年 12 月 19 日，基金合同见效以来（限定 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 阶段            净值增       净值增长    功绩相比      功绩相比基   ①-③      ②-④               长率①       率范例差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.31%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.56%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 14.38%        1.93%   -20.18%   3.12%   34.56%   -1.19% 生 效 日 至 阶段            净值增       净值增长    功绩相比      功绩相比基   ①-③      ②-④               长率①       率范例差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.32%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.57%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 10.04%        1.93%   -20.18%   3.12%   30.22%   -1.19% 生 效 日 至    注：（1）同期功绩相比基准仍是转换为以东说念主民币计价。    （2）上述净值推崇数据按照证券投资基金信息流露编报法令第 2 号《基金净值推崇的 编制与流露》的联系端正编制。    （3）本基金历任基金司理情况：张胜记，经管时候为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，经管时候为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰）， 经管时候为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，经管时候为 2022 年 4 月 12 日至                   第六节 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹议电话：400 881 8088   筹议东说念主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                       推动称呼         出资比例                广东粤财信托有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                 盈峰集团有限公司           22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％            广州市广永国有资产经营有限公司         7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计         100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究商议室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究商议部副总司理（主合手 就业）、国债部副总司理（主合手就业）、资产经管部副总司理、资产经管部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资经管部副总司理（主合手就业），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资高兴部副司理、基金经 理、基金投资高兴部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教授，江西省永修县招商征战局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资高兴总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部施行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副陶冶，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司孤独董事，清华大学经济经管学院 陶冶、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副陶冶、时间经济与经管系主任、 创新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时间股份有限公司 孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司孤独董事，长江商学院司帐与 金融陶冶、投资研究中心主任、陶冶经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理陶冶、副陶冶、毕生陶冶，长江商学院行政副院长、DBA 相貌副院长、创创社区相貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非施行董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事疏导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司相貌司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业征战有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业征战部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群就业部联 席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商议有限公司经管商议相貌司理，湖南证券投资银行总部相貌司理，融通基 金经管有限公司研究筹办部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达资产经管（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部交易员， 易方达基金经管有限公司鸠合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作扶直部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司施行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易方达资产 经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公 司董事长、QFI业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高等经管东说念主员、FOF投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限 公司销售扶直中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员。曾任 中国经济征战信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、基 础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 经管部总监，易方达资产经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作扶直部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息时间部副 总监（主合手就业）、总监，易方达基金经管有限公司信息时间部副总司理、系统研发部副总 司理、时间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹划与扶直中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 高兴部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金经管有限公司机构高兴部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销经管部总司理、居品联想与业务创新部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有 限公司基金司理，易方达资产经管（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产经管公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产经管部基金司理，贝莱德投资经管（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时候         离任时候 易方达中证国际中国互联网 50ETF 聚集（QDII）   2023-06-21    - 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-ETF）     2023-06-21    - 易方达恒生国企聚集（QDII）               2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 聚集（QDII）          2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2023-09-23    - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    殷春涛先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中央外汇业务中心业务司理、固定收益交易员、组合司理，中国华新投 资有限公司负责东说念主兼首席投资官，中汇储投资有限责任公司组合司理。殷春涛历任基金司理 及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时候          离任时候 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                      2024-11-13        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                    2024-11-13        - 现任基金司理助理的基金 易方达全球配置搀杂（QDII）    本基金历任基金司理情况：张胜记，经管时候为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，经管时候为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰），经管时 间为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，经管时候为 2022 年 4 月 12 日至 2024 年    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金经管有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金经管有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘向阳女士，易方达基金经管有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金经管有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产经管（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产经管负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。    三、基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；  四、基金经管东说念主的承诺 监会的联系端正，建立健全里面适度轨制，采用灵验措施，驻守违犯现行灵验的联系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会联系端正的行动发生。 部适度轨制，采用灵验措施，驻守下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 律、法则及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章经营；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、侵略、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗包袱、蹧跶权利；   （7）违犯现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；   （8）违犯证券交易场所业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有虚伪、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过头他行动。   五、基金经管东说念主的里面适度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地注重和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东说念主利益，重视公司及公司推动的正当权益，本基金经管东说念主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营经管行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额合手有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）注重和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好意思，收场公司的合手续、健康发展，促进公司收场发展政策；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，梗直诚信，贞洁自律，勤勉尽责；   （5）重视公司的声誉，保合手公司的致密形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，重视内适度度 的灵验施行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，除行恶律法则另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的设施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司爱重对轨制的合手续历练，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，束缚检验和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行动。推动会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和 经管设施必须背叛经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采用书面相貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保合手孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研究就业 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和重视备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立研究申诉质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注重原则和效放纵原则制定合理的决策设施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥察轨制。 建立严格的投资不容和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立鸠合交易部门和鸠合交易轨制，投资指示通过鸠合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；鸠合交易部门叮嘱交易指示进行审核， 建立自制的交易分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全表率的系统 和过程，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值设施等 司帐措施，信得过、完好意思、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案信得过完好意思。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范联系信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开流露的信息信得过、准确、完好意思、实时。   （7）监察与合规经管   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管就业的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵寓，就里面适度轨制的 施行情况孤独时履行检验、评价、申诉、建议职能。督察长按期和不按期向董事会申诉公司 里面适度施行情况，董事会对督察长的申诉进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其孤独性。监察合规经管部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过按期或不按期检验里面适度轨制的施行情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。  公司董事会和经管层充分爱重和扶直监察与合规经管就业，对违犯法律、法则和公司内 部适度轨制的，根究联系部门和东说念主员的责任。  （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的流露信得过、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面适度轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金 时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类 基金份额。在每一份额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和 好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）                   。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别配置代码， 分别流露基金份额净值和基金份额累计净值。东说念主民币份额和好意思元份额合并投资运作，共同承 担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别，并托付 相应币种的款项。  份额类别      A类东说念主民币份额   C类东说念主民币份额   A类好意思元份额     C类好意思元份额 初度申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）     为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）    为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不违犯法律法则以及对基金份额合手有东说念主利益无推行 性不利影响的情况下，增多新的基金份额类别、或者疗养现有基金份额类别的费率水平、或 者住手现有基金份额类别的销售、或者增多新的销售币种、或者疗养现有基金销售币种配置、 或者住手现有币种的销售等，疗养前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额合手有东说念主大会审议批准。   除非基金经管东说念主在改日条件熟习后另行公告通畅联系业务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互转换。                  第八节 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相 关端正召募，本基金仍是中国证券监督经管委员会2016年8月30日《对于准予易方达原油证 券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2016】1989号）注册。   本基金为境外基金中基金，基金运作方式为契约型、上市洞开式（LOF），基金的存续 期为不按期。   本基金召募期间东说念主民币份额发售面值为东说念主民币1.00元，好意思元份额的运转面值为东说念主民币 份额的运转面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元，四舍五入保 留少许点后8位。   本基金召募期自 2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 12 日。召募对象为合适法律法则规 定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第九节 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日稳健见效。自基金合同见效日起，本基金经管东说念主 稳健入手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金经管东说念主应当在按期申诉中赐与流露；连气儿 60 个 就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会申诉并提议处分决策，如转换运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则或基金合同另有端正时，从其端正。              第十节 基金份额的上市交易   一、上市交易的基金份额   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2017 年 2 月 15 日通过深圳证券交易所上市交易（场内简 称：原油 LOF 易方达，基金代码：161129）。   在条件熟习后，基金经管东说念主在履行联系设施后也可央求本基金好意思元份额等其他份额类别 上市交易，基金经管东说念主可根据需要修改基金合同联系内容，无须召开基金份额合手有东说念主大会， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时候   基金合同见效后，本基金 A 类东说念主民币份额将央求在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时候后，基金经管东说念主应依据法律法则端正在指定媒介上刊登《上市交 易公告书》。   四、上市交易的法令 的基金份额净值； 《深圳证券交易所交易法令》过头他联系端正。   五、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所联系法令及联系端正施行。   六、上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示最新公布的 A 类东说念主民币份额的基金份额净值。   七、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   本基金 A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照联系法律法则、 中国证监会及深圳证券交易所的联系端正施行。   八、其他事项   联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等联系端正内容进 行疗养的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额合手有东说念主大会， 并在本基金更新的招募明白书中列示。  九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交易的新功能， 基金经管东说念主不错在履行稳当的设施后增多相应功能。          第十一节       基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场所   本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额，通过场内方式 申购与赎回场内 A 类东说念主民币份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的申购和赎回场所为场外基金销售机构的基金销售网点；场 内 A 类东说念主民币份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务阅历，且经深圳证券交易所过头 指定的登记结算机构招供的会员单元。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所和好意思国主要证券交易所同期洞开交易的 每个就业日（基金经管东说念主决定暂停申购或赎回时除外）。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金经管东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息 流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 2 月 15 日洞开日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或 者赎回或 者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转换央求且登记结算机 构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的各样基金份额净值为基 准进行筹划； 用多币种销售； 顺次进行限定赎回；场内申购与赎回业务遵从深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司的联系业务端正。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算 有限责任公司对场内申购、赎回业务等法令有新的端正，按新端正施行。    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购赢得东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额赢得 东说念主民币赎回款，以好意思元申购赢得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额赢得好意思元赎回款，依此类推；   基金经管东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在新 法令入手实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、申购和赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构端正的设施，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记结算机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否见效以登记结算机构说明为准。基 金份额合手有东说念主赎回央求得手后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如国 家外汇局联系端正有变更或本基金境外投资主要市集的交易算帐法令有变更、基金境外投资 主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理过程， 则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金经管东说念主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或 赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的 说明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于申购央求及 申购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金经管东说念主在不违犯法律法则的前提下，可对上述设施法令进行疗养。基金经管东说念主应在 新法令入手实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东说念主民币。在合适法律法则端正的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他端正的，需同期遵从该销售机构的联系端正。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不通畅 个东说念主投资者外币申购业务）。   在合适法律法则端正的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他端正的, 以各销售机构的业务端正为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采用按期定额投资筹划时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限定。但对于可能导致单一投 资者合手有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形，基金经管东说念主 有权采用适度措施。法律法则、中国证监会另有端正的除外。   申购本基金场内 A 类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整 数金额（含申购费)。   基金份额合手有东说念主持理场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回央求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额合手有东说念主持理场内 A 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回央求的 最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额合手有东说念主持理 A 类好意思元份 额、C 类好意思元份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 10 份基金份额。如该账户在该销售 机构托管的东说念主民币基金份额余额不及 1 份或好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎 回该类别该币种沿途份额。   基金份额合手有东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的的某类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份或某类别好意思元基 金份额余额不及 10 份时，基金经管东说念主有权将基金份额合手有东说念主在该销售机构托管的该类别该 币种基金剩余份额一次性沿途赎回。在合适法律法则端正的前提下，各销售机构对赎回份额 限定有其他端正的，需同期遵从该销售机构的联系端正。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 算有限责任公司的联系业务法令有端正的，从其最新端正办理。 限定，或者新增基金限度适度措施。基金经管东说念主必须在疗养前依照《信息流露办法》的联系 端正在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费率   场外 A 类东说念主民币份额          A 类好意思元份额                                           场外申购费率  申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）     M＜100 万元           M＜20 万好意思元              1.2%     M≥500 万元           M≥200 万好意思元       东说念主民币基金份额 1,000 元/                                               笔                                         好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购 费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹划筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹划 以及聚集筹划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金经管东说念主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下：       场外 A 类东说念主民币份额       A 类好意思元份额                                             场外申购费率   申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）         M＜100 万元        M＜20 万好意思元               0.12%                                          东说念主民币基金份额 1,000 元/         M≥500 万元        M≥200 万好意思元               笔                                          好意思元基金份额 200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内 A 类东说念主民币份额申购费率   本基金的场内 A 类东说念主民币份额申购费率比照场外 A 类东说念主民币份额其他投资者（非特定 投资群体）的申购费率施行。   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购费率为 0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。基金经管东说念主对合手 续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他合手有期限所收取的赎回 用度的 25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的赎回费率按合手随机候递减，具体费率如下：                                  场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元                   合手随机候（天）                                          份额赎回费率   投资者份额合手随机候记录法令以登记结算机构最新业务法令为准，具体合手随机候以登记 结算机构系统记录为准。   （2）场内 A 类东说念主民币份额赎回费率   本基金场内 A 类东说念主民币份额的赎回费率按合手随机候递减，具体费率如下：                   合手随机候（天）                A 类东说念主民币份额   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按合手随机候递减，具体费率如下：                                  C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额                   合手随机候（天）                                           赎回费率 或收费方式实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 基金促销筹划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金经管东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率 优惠行动。   七、申购份额与赎回金额的筹划   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除相应 的用度后，以央求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准筹划。场外申购触及金额、 份额的筹划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内 A 类东说念主民币份额申购触及金额的筹划结果保留到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产；场内 A 类东说念主民币份额申购涉 及份额的筹划结果采用截位法保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以央求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，筹划结果保留到小 数点后两 位，少许点后第三位四舍五入，由此谬误产生的收益或损左计入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购 金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例如明白：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金场外 A 类东说念主民币份额， 申购费率为 1.2%，假设申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是申购场内 A 类东说念主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东说念主。具体筹划公式为：   推行净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金经管东说念主的直销中心投资 5 万元东说念主民币申购本基 金场外 A 类东说念主民币份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假设申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假设申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.1645=243,161.09 份   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例六：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主 民币基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额筹划如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类东说念主民币份额，假设赎回当日 A 类东说念主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元基 金份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额筹划如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1,598.96 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类东说念主民币 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额筹划如下：   赎回用度=0 元   赎回金额=10,000×1.0160-0=10,160.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类东说念主民币份额，假设赎回当日 C 类东说念主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类好意思元基金 份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额筹划如下：   赎回用度=0 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-0=1,607.00 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   本基金分别筹划并流露不同币种基金份额对应的基金份额净值。A 类东说念主民币份额净值、 C 类东说念主民币份额净值、A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值的筹折柳别精准到 0.0001 元、 T+1 日筹划，并在 T+2 日通过基金经管东说念主网站流露。遇特殊情况，基金经管东说念主不错稳当蔓延 筹划或公告。其筹划公式为：   A 类东说念主民币份额净值、C 类东说念主民币份额净值=筹划日基金资产净值÷筹划日各币种基金 份额余额的共计数   A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值=东说念主民币基金份额净值÷筹划日好意思元估值汇率   八、申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的联系端正办理。正常情况下， 投资者申购基金得手后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续。   投资者赎回基金得手后，正常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金经管东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述注册登记办理时候进行疗养，并 最迟于入手实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的申购 央求： 东说念主无法筹划当日基金资产净值。 益时。 绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。 的审批及市集情况进行疗养）。 金正常估值与投资。 达到或者超过 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金经管东说念主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额超过单个投资东说念主累计合手有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额超过单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11、12、13 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资者对某一类份额或多类份额的申购时，基金经管东说念主应当根据联系端正在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。 在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的赎回央求或 降速支付赎回款项： 法筹划当日基金资产净值。 会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资者对某一类份额或多类份 额的赎回 央求或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条目处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获 受理部分赐与吊销。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的联系端正办理。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   十一、多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额)超过前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   （1）多数赎回的场外处理   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。 序施行。 者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资者在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回央求超过上一洞开日基 金总份额 该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条目处理。 停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超过 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （2）多数赎回的场内处理   多数赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的联系规 定办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募明白书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额合手有东说念主，明白联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十三、基金的转换   基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的端正决定，在条件熟习的情况下开 办本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 联系法令由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与联系机构。除非基金经管东说念主在改日条件熟习后另行公告通畅联系业务，本基金 不同基金份额类别之间不得相互转换。   十四、基金的转托管、质押   基金份额合手有东说念主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务法令端正的范例收取转托管费。   （1）系统内转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 交易的会员单元时，须办理已合手有 A 类东说念主民币份额的系统内转托管。 务的销售机构（网点）时，须办理已合手有 A 类东说念主民币份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或登记结算系统与易方达基金经管有 限公司登 记结算系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取联系用度。   （4）处于召募期内的 A 类东说念主民币份额不成办理跨系统转托管。   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律法则过头业务法令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十五、按期定额投资筹划   本基金已于 2017 年 2 月 15 日入手办理按期定额投资筹划业务，具体实施办法参见相 关公告。   十六、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系贵寓，对于合适 条件的非交易过户央求按基金登记结算机构的端正办理，并按基金登记结算机构端正的范例 收费。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十九、那时间条件熟习，本基金经管东说念主在不违犯法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排 进行补充和疗养，或者安排本基金多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者 办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额合手有东说念主大会审议，但应根 据联系法则端正进行信息流露。              第十二节    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 付资金所产生的合理用度）； 算帐、登记等推行发生的用度（out-of-pocketfees），包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过头他访佛性质的用度等； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、用度及联系手续费、 汇款费等）； 身原因而导致的除外； 产由原基金托管东说念主滚动至新基金托管东说念主所引起的用度；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。经管费的筹划方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   销售服务费筹划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为本基金 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－15 项用度”，根据联系法则及相应契约端正，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度疗养   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则端正和基 金合同约定，疗养基金经管费率、基金托管费率、销售服务费率等联系费率。   五、与基金销售联系的用度 书“第十一节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份额 与赎回金额的筹划”中的联系端正。 具体参照我公司网站上的联系明白。 收费方式实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金经管东说念主不错在不违犯法律法则端正及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金经管东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行动。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市集所在国度或地区的 税收法律、法则施行。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主断然、特意行动导致基金在税收方面的 损失外，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担责任。               第十三节   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金份额登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事责任   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和境外托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记结算 机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得 被刑事责任。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章完毕、被照章吊销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。   在合适本基金合同和《托管契约》联系资产督察的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主应采用措施进行追偿，基金经管东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。基金托管 东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托 管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管契约的要求督察托管资产的前提下，基金托管 东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来往及证券交易的记录、凭证等联系贵寓，并按端正的期限督察，但境外托管东说念主合手有的与 境外托管东说念主账户联系的贵寓的督察应按照境外托管东说念主的业务成例督察。              第十四节   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的洞开日以及国度法律法则端正需要对外流露 基金净值 的非洞开日，估值时候为 T+1。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据联系法律法则合手有的其它资产。   三、估值方法   （1）上市通顺的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的并吞股票的收盘价进行估值；非公征战行且处于明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会的联系端正确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市通顺的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市通顺基金以估值截止时点概况取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市通顺的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市通顺养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品采用估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   估值筹划中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布为准。   若触及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金托管东说念主和基 金经管东说念主约定的方式赢得。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正疗养或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金疗养日或推行支付日进行相应的估值疗养。   对于非代扣代缴的税收,基金经管东说念主不错聘任税收参谋人对子系投资市集的税收情况给予 意见和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体协调基金在国际税务的申报、缴纳及索 取税收返还等联系就业。基金经管东说念主或其聘任的税务参谋人对最终税务的处理的真 实准确负 责。 均应被觉得采用了稳当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法则的端正或者未能充分重视基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的筹划 结果对外赐与公布。   四、估值设施 基金份额净值指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额后得出的单元基 金份额的 价值，估值日基金份额余额为估值日各币种基金份额余额的共计；好意思元基金份额的基金份额 净值以东说念主民币基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额净值精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。好意思元基金份额净值 精准到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主不错疗养净值筹划及流露的少许点后位数并实时公告。国度另有端正的，从其规 定。 法则或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金日常估值由基金经管东说念主同基金托管东说念主一同进 行。基金份额净值由基金经管东说念主于估值日完成估值后，将估值结果以两边约定相貌报给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法、时候、设施进行复核，基金托管东说念主复核无 误后将结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。   在法律法则和中国证监会允许的情况下，基金经管东说念主与基金托管东说念主不错各自托付第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自 承担的责 任。   五、估值谬误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当东说念主民币份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值 谬误；当好意思元份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金 份额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的罪过形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责任东说念主应当对由于 该估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时间原因引起的差错，若系同行业现随机间水平无法猜度、无法幸免、无法不服， 则属不可抗力，按照下述端正施行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责任方承担；由于估值谬误责任方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值谬误责任方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值谬误责任方叮嘱更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的责任方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值谬误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 责任方仍叮嘱估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给估值谬误责任方。   （4）估值谬误疗养采用尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值谬误 处理。   （6）如果因基金经管东说念主原因形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金 经管东说念主追偿；如果因基金托管东说念主原因形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基 金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，由基金经管 东说念主负责向差错方追偿。   （7）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法则、 本基金合同或其他端正，基金经管东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿责任，则基金经管东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要 求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （8）按法律法则端正的其他原则处理差错。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的责任方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现谬误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主；谬误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责任，经说明后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议施行，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 合手有东说念主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪过进度各自承担相应的责任。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次重新筹划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划谬误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金经管 东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、基金净值和各样基金份额净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日筹划前一估值日的基金资产净值和基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 估值的应交税金有各异的，联系估值疗养不看成基金资产估值谬误处理。 基金托管东说念主协商一致的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基 金资产估值谬误处理。 家司帐政策变更、市集法令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、稳当、合理的措施进行检验，然而未能发 现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢黜抵偿责任。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排除或缩小由此形成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成；本基金场内份额收益分拨方式只可为现款分成； 后不成低于东说念主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分拨后外币份额 基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 为其相应币种；不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；好意思元基金份额的 每份额分拨金额为东说念主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一就业日 好意思元估值 汇率折算后的好意思元金额，筹划结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到少许点后四位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时候不得超过 15 个就业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基金份 额合手有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务规 则》施行。            第十六节      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 过头他联系端正。联系法律法则对于信息流露的流露方式、登载媒介、报备方式等端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性和完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介流露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以东说念主民币筹划并流露净值 及联系信息；好意思元份额以好意思元筹划并流露净值及联系信息；其他外币份额（如有）依此类推。 除颠倒明白外，东说念主民币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募明白书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有 东说念主大会召开的法令及具体设施，明白基金居品的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募明白书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三 个就业日内，更新基金招募明白书并登载在指定网站上；基金招募明白书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募明白书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 明白书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募明白 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东说念主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份 额上市交易前至少 3 个就业日将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金经管东说念主网站流露一次好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或赎回之后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的第二个工 作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的东说念主民币基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值，通过基金经管东说念主网站流露洞开日的好意思元基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第二个就业日，在指定网站流露半年 度和年度终末一日的东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金经管东说念主网 站流露半年度和年度终末一日的好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募明白书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业查 阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉登 载于指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐 申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，并将季度 申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   申诉期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或超过 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金经管东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉“影响投资者决策的 其他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉期内合手有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金合手续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伙产 情况过头流动性风险分析等。   （八）临时申诉   本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 事务所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 式和费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （九）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集私密传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄清，并将联系情况立即申诉 中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   （十一）算帐申诉   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 形态准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期申诉、更新的招募明白书、基金居品贵寓撮要、基金算帐申诉等公开流露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽植信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的联系端正。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信息：  第十八节     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      第十九节   基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完满由企业法东说念主合手股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际司帐范例上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权 重法下本钱充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、相貌扶直团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才和谐创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，极力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、让 价值合手续增多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以创新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收场可合手续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，束缚创新托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务范例，首家发布私 募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得手托 管国内第一只券商聚集资产经管筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、第一只股权私募 基金、第一家收场货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户高兴、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力束缚栽植,连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融创新 “十佳金融居品创新奖”；         “中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融创新“十佳金融产 品创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽植”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好高兴托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华 奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务隆起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管勾通伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等范围有深远的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度联系法律法则和行业监管轨制，坚合手称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，注重和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞疏忽、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、过程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险注重体系：   一级里面适度及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行能干和适度；总行 风险经管部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控栽植经管 建议。   二级里面适度及风险注重是招商银行资产托管部设立风险合规经管联系团队，负责部门 里面风险能干和适度，实时发现里面适度弱势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申诉。   三级里面适度及风险注重是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵从内适度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度隐敝各项业务过程和操作设施、隐敝总共团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以注重风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面适度的检验、评价部门孤独于里面适度 的建立和施行部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度联想的灵验性、里面适度施行的灵验 性。里面适度联想的灵验性是指里面适度的联想隐敝了总共应保养的紧迫风险，且联想的风 险叮嘱措施稳当。里面适度施行的灵验性是指里面适度概况按照联想要求严格灵验施行。   （5）稳当性原则。里面适度稳当招商银行托管业务风险经管的需要，并概况跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行蜕变和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻遏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的目的。   （7）紧迫性原则。里面适度在收场全面适度的基础上，保养紧迫托管业务紧迫事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面适度概况收场在托管组织体系、机构配置、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构眉目涌现、经管要求 明确，欣忭风险经管全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据施行他乡实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 隐秘，除法律法则和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时间系统风险适度。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，总共电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的救急备份经管措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法则的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示断绝施行，独立即文牍基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易设施仍是见效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他联系端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面相貌文牍基金经管东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的疗养期限。基金经管东说念主收到文牍后应实时查对说明并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主   （一）基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后大路中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   经管层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   筹议东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：范例普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱经管及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及本钱市集，为约 3,900 万名客户提供服务。咱们的业务聚集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐敝全球 62 个国度和地区。   “汇通全球 始创新机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们阐扬非常的专科学问、 才调、广泛视线及多元不雅点，极力为客户开拓清新机遇。咱们云集东说念主才，集想广益，累积资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的改日。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，推动约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   （二）境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管契约下为基金托管之 QDII 客合手有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过头他联系贵寓。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行联系协 议所端正 之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、断然、特意失职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过头董事、东说念主员过头代理东说念主就其等因善意及允洽地履 行境外资产托管契约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身诈骗、断然、特意失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、障碍、颠倒、隶属挫伤或惩责性挫伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪过、断然等欠妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的契约的适用法律及当地的证券市集成例决定。                     第二十一节 联系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   具有基金销售阅历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东说念主网站公示。   二、基金登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   传真：（010）50938907   筹议东说念主：赵亦清   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹议东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所   地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层   负责东说念主：程秉   电话：020-38799345   传真：020-38799345-200   承办讼师：黄贞、陈桂华   筹议东说念主：黄贞   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平时合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   施行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：赵雅、李飘飘   筹议东说念主：赵雅          第二十二节 基金合同内容节录   一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、《招募明白书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）保养基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转换央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）遴聘、更换或吊销基金境外投资参谋人；   （17）在合适联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务法令；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息流露及申诉义务；   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予隐秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时或职责拒绝时，提名新的基金经管东说念主；   （7）遴聘、更换或吊销境外托管东说念主并与之签署联系契约；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在 基金信息公开流露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，明白基金经管 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东说念主有未施行《基 金合同》端正的行动，还应当明白基金托管东说念主是否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢黜；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）遴聘合适《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身罪过、 断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责任；在决定境外托管东说念主是否存在 罪过、断然等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法 律法则、证券市集成例决定；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出汇入犯科、违章，应当实时向中国证监会、外管局申诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文牍基金经管东说念主，确保基金实时收取应 得收入；   （25）每月扫尾后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局申诉基金经管东说念主境外投资情 况，并按联系端正进行国际相差申报；   （26）办理基金经管东说念主就经管本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务并保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、托付及成交记录等联系 贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；   （27）法律法则及中国证监会、外管局端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内，且对基金份额合手有东说念主利益无推行性不 利影响的情况下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不挫伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下增多、取消或疗养基金份额类别配置；   （6）在对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的情况下，基金经管东说念主、基金登记结算 机构、基金销售机构，在法律法则端正或中国证监会许可的范围内疗养联系认购、申购、赎 回、转换、收益分拨、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务法令；通畅东说念主民币、好意思 元之外的其他币种的申购、赎回，或拒绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；   （7）在对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的情况下，在法律法则端正或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过头筹议方式和筹议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的联系解说文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解说及联系解说文献合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍不投入收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的联系解说文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付解说及联系解说文献合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金 登记注册机构记录相符；   基金份额合手有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的合手有东说念主投入，方可召开。   投入基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手 有东说念主投入，方可召开。 召开，基金份额合手有东说念主不错采用书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文定设施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以颠倒决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 《基金合同》、与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合适会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三 名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介上 公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 见效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同消释和拒绝的事由、设施以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合同》联系的 一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长初学道处分，如经友好协商未能处分的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法令进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，延续针织、勤勉、尽责地履行基金合同 端正的义务，重视基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（不含港澳台地区法律）。   五、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三节 基金托管契约的内容节录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   组织相貌：有限责任公司   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   存续期间：合手续经营   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信旁观、商议、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   组织相貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续经营   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》中推行不错监控事项的约定， 建立联系的时间系统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据推行情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平时 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购契约、短期政府债券等货币市集用具；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融养殖品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油联系指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油联系公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围。 融资比例是否合适基金合同的端正进行监督。基金托管东说念主应根据《基金合同》的约定监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同见效之日起满 6 个月后入手）、单一投资 类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例是否合适法则及《基金合同》端正， 不合适端正的，基金托管东说念主应书面文牍基金经管东说念主实时进行整改，整改的时限应合适法则及 基金合同允许的投资比例疗养期限。    （1）组合限定    基金的投资组合应遵从以下限定： 油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%； 付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10%； 以不受上述限定； 或地区的证券市集挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的 10%，其中合手有任一国度或地 区市集的证券资产不超过基金资产净值的 3%； 理的沿途基金不得合手有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并筹划并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹划全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对合手有的股本权证哄骗转换； 是指法律或基金合同端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 基金应当视为一只基金；    A、其他基金中基金；    B、聚集基金（AFeederFund）；    C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 30%。      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所端正比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。      除上述 21）、12）、13）、14）除外，若基金超过上述投资比例限定，应当在超过比例后 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 11） 项端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊 情形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错疗养上述投资比例限定。      （2）金融养殖品投资      本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格礼服下列端正： 养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； A.   总共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评 级机构评级； B.   交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值终 止交易； C.   任一交易敌手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％； 生品头寸及风险分析年度申诉；      （3）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当礼服下列端正： 机构评级； 一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以欣忭索赔需要； A. 现款； B. 入款解说； C. 买卖单子； D. 政府债券； E. 中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成交 易敌手方或其关联方的除外）出具的不可吊销信用证； 任一或总共已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集成例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当礼服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出收 益以欣忭索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置已 购入证券以欣忭索赔需要； 责任； 出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％；   前项比例限定筹划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行疗养，但中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同 的联系约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起入手。 基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要是非关 系的公司 名单，基金托管东说念主和基金经管东说念主均有责任保证该名单的信得过、准确和完好意思性，并实时将更新 后的名单发送给对方；   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则 不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采用必要措施阻扰该关联 交易的发 生，如基金托管东说念主提醒基金经管东说念主后仍无法阻扰关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会申诉。对于基金经管东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法阻扰该关联交易的发生， 只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申诉。 交易敌手库由信用品级合适《文牍》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金经管东说念主不错 根据推行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养，并文牍基金托管东说念主。基金经管东说念主 进行金融养殖品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东说念主 对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督； 预先确定合适条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、各样基金份额的份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违章行动，应实时文牍基金经管东说念主，由基金经管东说念主 时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，如基金经管东说念主未 予纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （四）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时候内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金经管东说念主应积极配合提供联总共据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系端正，或 者违犯基金合同约定的，立即文牍基金经管东说念主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易设施仍是见效的投资指示违犯法律、行政法则和其 他联系端正，或者违犯基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日扫尾且联总共据皆备后，通 知基金经管东说念主，并实时向中国证监会申诉。   （六）基金托管东说念主的投资监督申诉的准确性和完好意思性受限于基金经管东说念主过头他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好意思性不作任何担保、暗意或 线路，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)过头投资 酬报不承担任何责任。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则过头行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主筹划的基金资产净值和各样基金份额的份额净 值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行动。 当情理未施行或蔓延施行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法 律法则、 《基金合同》及本托管契约联系端正时，应实时以书面相貌文牍基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面相貌对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文牍的违章 事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应申诉中国证监会。 基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在端正时候内修起基金经管东说念主并改正，就基金 经管东说念主的疑义进行解释或举证。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事责任、分拨基金的任何财产 所需账户。 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直损 失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的抵偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等； 从公开信息或基金经管东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与有 关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主。如因基金合手有的资产所产生的应收资产，并由基 金托管东说念主看成资产合手有东说念主，基金托管东说念主应负责与联系当事东说念主确定到账日历并文牍 基金经管 东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金经管东说念主采用措施进行催 收，由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主 怠于履行职责给基金形成损失的，需承担相应抵偿责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。在基金召募期扫尾前，任何东说念主不得动用。 合手有东说念主东说念主数合适基金合同过头他联系端正后，基金经管东说念主应在端正时候内，聘任具有从事证 券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 托管东说念主刻制、督察和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和经管 所或登记结算机构的业务法令开立证券账户，基金经管东说念主应提供必要的协助。 金经管东说念主以及各自托付代理东说念主均不得私自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （五）其他账户的开立和经管 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金经管东说念主应提供必要的协助。新 账户按联系法令使用并经管。 从其端正办理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过头境外托管 东说念主的督察 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过头境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主过头境外托管东说念主推行灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过头境外托管东说念主除外机 构推行灵验适度的证券不承担督察责任。   （七）证券登记 益总共东说念主(beneficialowner)的方式合手有基金财产中的总共证券。 和尽买卖上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了列记证券不 属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行合手有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别孤独存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所采纳基金财产中的证券的总共权、正当性或信得过性（包括是 否以致密相貌转让）。 东说念主合手有，但须礼服统治该系统运营的法令、条例和条件。 合手有的证券除外)应按本契约约定登记。 的紧要改变文牍基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些市集发生的事件或成例变化文牍基 金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过头境外托管东说念主 应就此赐与充分拨合。   （八）与基金财产联系的紧要合同的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的重 大合同及 联系凭证。基金经管东说念主代表基金签署联系紧要合同后应实时将一份原来的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金经管东说念主或其托付的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的紧要合同期一般应保证有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各合手有一份原来原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处，因基金经管东说念主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同由基金经管东说念主 与基金托管东说念主按端正各自督察至少 20 年。   五、基金资产净值筹划和司帐核算   基金资产的净值筹划和司帐核算按照联系的法律法则进行，基金经管东说念主不错托付第三方 机构完成。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的筹划和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总和后的价值。东说念主民币基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元，少许点后第 五位四舍五入。好意思元基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。特 殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主不错疗养净值筹划及流露的少许点后位数 并实时公告。国度另有端正的从其端正。   基金经管东说念主或其托付的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适《基金 合同》、    《企业司帐准则》过头他法律法则的端正。每个就业日，基金经管东说念主将前一估值日的 基金估值结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到后对净值筹划结果进行复核，并在当 日将复核结果发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及联系法律法则的端正或者未能充分重视基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 有东说念主的推行损失，由罪过方赔付。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损 失不承担责任；如果上述谬误形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得利，且基金经管东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各 自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、稳当、合理的措施进行检验，然而 未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢黜抵偿 责任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排除由此形成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对各样基金份额的份额净值的筹划结果对外赐与公布，基 金托管东说念主赐与免责。基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）估值谬误的处理 实时性。当基金份额净值出现谬误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采用合理的措施防 止损失进一步扩大。 现日对账务进行更正疗养，不作念回想处理；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪过形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责任东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现随机间水平不成 猜度、不成幸免、并不成克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值谬误给投资者形成损失，在基金经管东说念主可承担的范围内应先由基金经管东说念主承 担，基金经管东说念主对不应由其承担的责任，有权根据罪过原则，向罪过东说念主追偿，本契约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成投资者损失的，由两边根据罪过进度按照经管费和托 管费的比例承担相应的责任； 金托管东说念主的情形下，若基金经管东说念主净值筹划出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且形成投资者损失的，两边按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的筹划结果对外公布，基金经管东说念主应在单方 面对外公告基金资产净值筹划结果时注明未经基金托管东说念主复核，基金托管东说念主有权将联系情况 向监管机构申诉，由此给投资者和基金形成的损失，由基金经管东说念主承担抵偿责任，但因基金 托管东说念主特意或谬误莫得尽到复核义务的，基金托管东说念主承担相应责任； 上表明未经基金托管东说念主复核。因基金经管东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的基金资 产净值筹划结果或公告的筹划结果与基金托管东说念主（最终）复核结果不一致而形成的损失，由 基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任； 或交易对家未能实时说明交易及精粹交易贵寓或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金 托管东说念主天然仍是采用必要、稳当、合理的措施进行检验，然而未能发现该谬误而形成的净值 筹划谬误，基金经管东说念主、基金托管东说念主不错罢黜抵偿责任。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极 采用必要的措施排除由此形成的影响； 发现该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹划谬误形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值筹划顺延谬误而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东说念主一方负责抵偿； 和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金合手有东说念主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方仍是积极协调，况兼有协助义务确当 事东说念主有弥漫的时候进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿责任。差错责任方叮嘱 更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。 对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 对差错负责，如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不 当得利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给差错责任方。 管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪过形成基金资产损失机，基金 经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资 产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主委 托的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他端正，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任， 则基金经管东说念主有权向出现罪过确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行说明；   （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹划谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （四）基金司帐核算   基金经管东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主在《基金合同》 见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，分别孤独时配置、登记和督察基 金的账册，对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东说念主赐与 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的， 以基金经管东说念主的账册为准。   基金经管东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主应定 期就司帐 数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东说念主需根据联系法律法则的端正向监管机构申诉联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户的细目申诉外管局；   （2）每月扫尾后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局申诉基金境外投资情况，并按 联系监管端正进行国际相差申报；   （3）发现基金经管东说念主投资指示或资金汇出犯科、违章的，实时向中国证监会或外管局 申诉；   （4）中国证监会和外管局端正的其他申诉事项。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；基金合同见效后，基金招募明白书的信息发生紧要变更的，基 金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募明白书并登载在指定网站上；基金招募明白书 其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更 新基金招募明白书。基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉； 基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉；基金经管东说念主应当在 季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉。《基金合同》见效不及 2 个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。基金年度申诉的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主或其托付的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金管 理东说念主或其托付的第三方机构在季度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主 或其托付的第三方机构在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主或 其托付的第三方机构在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 20 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献来往均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主或其托付的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金经管东说念主或其托付的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金经管东说念主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部 门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东说念主赐与免责。基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼、证件号码和合手有的基 金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册， 基金经管东说念主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应照章妥善督察基金份额合手有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负 有隐秘义务。除法律法则、基金合同和本契约另有端正外，基金托管东说念主不得将基金份额合手有 东说念主名册过头中的任何信息以任何方式向任何第三方流露，基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名 册过头中的信息限定在为履行基金合同和本托管契约之目的而需要了解该等信息 的东说念主员范 围之内。   七、争议处分方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商处分，但若自一方书面提议协 商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁法令进行仲裁。仲 裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自延续履行基金合同和本托管契约端正的义务，重视基 金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的修改与拒绝  （一）托管契约的修改设施  本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面相貌对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何胁制。  （二）基金托管契约拒绝出现的情形  发生以下情况，本托管契约拒绝：  （三）基金财产的算帐  基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的端正对本基金的财产进 行算帐。            第二十四节 对基金份额合手有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务相貌：   （一）场外的基金份额合手有东说念主投资交易说明服务   基金登记结算机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的场外的基金份额合手有东说念主 的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金 份额合手有东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构推行业务过程及端正。   （二）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）合手有东说念主交易记录查 询服务   场外的基金份额合手有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）合手有东说念主的对账单服 务相貌 场外基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件相貌的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商议。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不成准确明白本基金《招募明白书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应流露事项                  公告事项                      流露日历 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 7 月 17 日暂停赎回业务的公   2023-07-12 告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、转换、按期   2023-07-17 定额投资业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度申诉辅导性公告        2023-07-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 11 日暂停赎回业务的公   2023-08-08 告 易方达基金经管有限公司董事长（联席）任职公告                     2023-08-23 易方达基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告                      2023-08-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 28 日暂停赎回业务的公   2023-08-23 告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年中期申诉辅导性公告            2023-08-30 易方达基金经管有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申   2023-09-01 购、赎回、转换、按期定额投资业务的公告 易方达基金经管有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申   2023-09-08 购、赎回、转换、按期定额投资业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 9 月 18 日暂停赎回业务的公   2023-09-13 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 9 日暂停赎回业务的公   2023-09-26 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 23 日暂停赎回业务的   2023-10-18 公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉辅导性公告        2023-10-25 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 3 日暂停赎回业务的公   2023-10-31 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-04 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-18 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的   2023-11-20 公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-21 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-12-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-12 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-13 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂停   2023-12-20 赎回业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 2 日、1 月 3 日暂停赎回     2023-12-27 业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 8 日暂停赎回业务的公         2024-01-03 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-03 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-19 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉辅导性公告             2024-01-19 易方达基金经管有限公司对于拒绝北京中期时期基金销售有限公司办理                 2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-23 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-27 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-31 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 2 月 23 日暂停赎回业务的公        2024-02-20 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 20 日暂停赎回业务的公        2024-03-15 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎     2024-03-26 回业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度申诉辅导性公告            2024-03-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-20 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉辅导性公告        2024-04-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-23 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓            2024-04-23 的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-24 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 4 月 29 日暂停赎回业务的公   2024-04-24 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-25 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-26 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 6 日暂停赎回业务的公    2024-04-30 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-09 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 15 日暂停赎回业务的公   2024-05-10 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-10 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-16 注：以上公告事项流露在端正媒介及基金经管东说念主网站上。       第二十六节 招募明白书存放及查阅方式  本《招募明白书》存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完满一致。               第二十七节 备查文献 存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金经管有限公司

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