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招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金             上市走动公告书     基金料理东说念主：招商基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司     登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司     上市地点：深圳证券走动所     上市日历：2024 年 11 月 21 日     公告日历：2024 年 11 月 18 日                        目   录               一、珍惜声明与教导   《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金上市走动公告 书》  （以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称 “《基金法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金指引(试行)》《证券投资基 金信息泄漏内容与方法准则第 1 号》《深圳证券 走动所证券投资基金上市规则》和《深圳证券走动所公开召募基础设施证券投资 基金业务办法(试行)》的规定编制，招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施 证券投资基金（以下简称“本基金”）基金料理东说念主的董事会及董事保证本公告所 载府上不存在过失纪录、误导性呈文或者紧要遗漏，并对其内容的果真性、准确 性和完竣性承担个别及连带包袱。   本基金基金托管东说念主保证本公告中基金财务管帐府上等内容的果真性、准确性 和完竣性，承诺其中不存在过失纪录、误导性呈文或者紧要遗漏。   中国证监会、深圳证券走动所对本基金上市走动及关系事项的主见，均不表 明对本基金的任何保证。   凡本公告未触及的关系内容，请投资者详备查阅 2024 年 9 月 18 日刊登在本 公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设 施证券投资基金招募评释书》。                        二、基金概览    （一）基金基本信息 运作并在证券走动所上市，不盛开申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基 金合同收效后，在合适法律法例和深圳证券走动所规定的情况下，基金料理东说念主可 以请求本基金的基金份额上市走动。本基金在深圳证券走动所上市后，场内份额 不错上市走动，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内走动或在基金 通平台转让，具体可根据深圳证券走动所、登记机构关系规则办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额握有东说念主大会决议通 过脱期决议，本基金可蔓延存续期限。不然，本基金存续期限届满时将间隔运作 并计帐，无需召开基金份额握有东说念主大会。 排 的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为    网下投资者过甚料理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个往翌日 (含上市首日)内可走动的份额不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四 个往翌日起，网下投资者过甚料理的配售对象的一起获配份额可解放流畅。   （二）基础设施基金投资运作、走动等智力的主要风险   本基金为基础设施基金。基础设施基金与投资股票或债券等的公开召募证券 投资基金具有不同的风险收益特征，本基金80%以上基金资产投资于基础设施资 产支握证券，并握有其一起份额，本基金通过基础设施资产支握证券握有基础设 施神志公司一起股权，通过资产支握证券和神志公司等载体取得基础设施神志完 全整个权或筹办职权。本基金以获取基础设施神志通行费收入等牢固现款流为主 要目标，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。   本基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支握证券，可能面对以下风险： 与公募基金关系的风险（包括但不限于基金价钱波动风险、流动性风险、发售失 败的风险、走动失败及交割的风险、暂停上市或间隔上市的风险、齐集投资及收 入起头齐集度较高风险、新种类基金收益不达预期风险、基金净值波动的风险、 市集风险、基金份额走动价钱折溢价风险、税收等政策疗养风险、股权转让前项 目公司可能存在的税务、或有事项等风险、给与合并失败风险、基金料理风险、 资产支握证券投资的流动性风险、操作或工夫风险、利益打破风险、政策风险、 基金运作的合规性风险、其他风险等）、与基础设施神志关系的风险（包括但不 限于高速公路行业及政策风险、关系政策法例发生变化的风险、运营风险、处置 风险、评估风险、交通量权衡的风险、现款流权衡的风险、推动借钱带来的现款 流波动风险、基础设施神志径直或障碍对外融资的借钱风险、                           《特准筹办权公约》 负约风险、基础设施神志特准筹办权提前间隔风险、基础设施神志运营料理机构 的解聘及更换风险、运营料理机构履职风险、贪图料理东说念主、托管东说念主遵法践约风险、 竞争性神志风险、关联走动风险、神志公司股权交割后东说念主员剥离的风险、专项计 划等迥殊目标载体提前间隔风险、特准筹办权到期叮嘱及神志公司到期计帐的风 险、巧合事件、安全分娩事故、交通事故、恶劣天气及不可抗力给基础设施神志 变成的风险等）。具体风险请参见招募评释书“风险揭示”章节的关系内容。   （三）基础设施基金认购基础设施资产支握证券以及基础设施基金所投资 专项贪图投资基础资产的情况   本基金已认购“招商钞票招商公路高速公路1号资产支握专项贪图”(以下简 称“专项贪图”)一起份额，专项贪图料理东说念主招商钞票资产料理有限公司代表专 项贪图已取得亳州睿炽企业料理商议有限公司（SPV公司）一起股权，SPV公司已 取得安徽亳阜高速公路有限公司一起股权，关系权属变更工商登记手续已完成。 对于基础设施神志详备情况可参见本基金招募评释书。                   三、基金的召募与上市走动    （一）本基金召募情况 2024818 号 并在证券走动所上市，不盛开申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基金合 同收效后，在合适法律法例和深圳证券走动所规定的情况下，基金料理东说念主不错申 请本基金的基金份额上市走动。本基金在深圳证券走动所上市后，场内份额不错 上市走动，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内走动或在基金通平 台转让，具体可根据深圳证券走动所、登记机构关系规则办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额握有东说念主大会决议通 过脱期决议，本基金可蔓延存续期限。不然，本基金存续期限届满时将间隔运作 并计帐，无需召开基金份额握有东说念主大会。 日）。 略配售”）、向合适条目的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众 投资者订价发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方法进行。    战术投资者通过基金料理东说念主的直销机构参与认购，网下投资者通过深交所网 下刊行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。    （1）场外直销机构    招商基金料理有限公司    （2）场外非直销销售机构    本基金场外非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。    （3）场内销售机构    本基金场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券走动所会员单元， 具体名单如下：    爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证 券、东海证券、东吴证券、东兴证券、耿直证券、高华证券、光大证券、广发证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证 券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证 券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证 券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、开创证券、太 平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券（名次不分先后，如会员单元名单有所加多或减少，请以深圳证券走动所的具 体规定为准）。    本基金召募期末端前获取基金销售阅历同期具备深圳证券走动所会员单元 阅历的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金料理东说念主将不就此事项进行 公告。尚未取得基金销售阅历，但属于深圳证券走动所会员的其他机构，可在本 基金上市走动后，代理投资者通过深圳证券走动所走动系统参与本基金的上市交 易。    经德勤华永管帐师事务所（迥殊泛泛合股）验资，本次召募期间净认购金额 为 东说念主 民 币 3,495,999,998.92 元 ， 认 购 资 金在 募 集 期 间 产 生 的 利息 为 东说念主 民 币 金招募评释书的规定，本基金在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基 金份额。      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》以及《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金基金合同》 《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金招募评释书》的关系 规定，本基金召募合适关系条目，本基金料理东说念主已向中国证监会办理基金备案手 续，并于2024年10月17日获取书面说明，本基金的基金合同自2024年10月17日起 正经收效。自基金合同收效之日起，本基金料理东说念主动手正经料理本基金。 本次基金战术配售的具体情况及限售安排。      放浪2024年10月11日,本基金基金份额发售公告中泄漏的15家战术投资者王人 已根据战术配售公约，按照网下询价详情的认购价钱认购其承诺的基金份额并全 额缴纳认购款，对应的有用认购基金份额数目为41,819.00万份,占基金发售份额 总额的比例为83.64%。                                                   限售期（自 序                战术投资者       获配数目        占召募总       战术投资者称号                                     基金上市之 号                  类型        （万份）        份额比例                                                      日起）                                                    占发售总量      招商局公路麇集                                      售期为 60 个      限公司                                          20%部分的限                                                   售期为 36 个                                                       月                  原始权益东说念主      招商证券股份有      限公司                   的关联方      深圳担保集团有     其他专科机      限公司          构投资者      蜀说念(四川)股权                  其他专科机                   构投资者      司      蜀说念(四川)变嫌    其他专科机      投资发展有限公      构投资者          司          四川蜀说念成渝投     其他专科机          资有限公司        构投资者          国泰君安证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国星河证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国东说念主民东说念主寿保     其他专科机          险股份有限公司      构投资者          中国祯祥东说念主寿保     其他专科机          险股份有限公司      构投资者          紫金财产保障股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国中金钞票证     其他专科机          券有限公司        构投资者          中国东说念主寿保障股     其他专科机          份有限公司        构投资者          交银国际相信有          限公司（代表交                      其他专科机                       构投资者          利 1 号集合资金          相信贪图）          中信建投证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者 基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成限售业务，具体如下：      （1）场内份额限售                                              限售份额总量            限售期  序号                  证券账户称号                                               （份）              （月）          交银国际相信有限公司－交银国信·永          权红利 1 号集合资金相信贪图          中国东说念主寿保障股份有限公司－传统－普          通保障居品－005L－CT001 沪          中国祯祥东说念主寿保障股份有限公司－分成          －个险分成          中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司－自有          资金    注：上述份额限售期自本基金上市之日起规画。    本基金战术投资者均通过场内证券账户认购，无场外锁定份额。    （二）本基金上市走动的主要内容 2024952 号 的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为 金份额登记在中国证券登记结算有限包袱公司盛开式基金注册登记系统基金份 额握有东说念主盛开式基金账户下，基金份额握有东说念主将其转托管至深圳证券走动所场内 (即中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司证券登记结算系统) 后即可上市 流畅。    自2024年11月21日起，本基金通达深圳证券走动所基金通平台份额转让业务， 场外基金份额握有东说念主可通过该平台转让其场外基金份额。网下投资者过甚料理的 每一配售对象自本基金上市之日起前三个往翌日(含上市首日)内可走动的份额 不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个往翌日起，网下投资者过甚 料理的配售对象的一起获配份额可解放流畅。            四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握多情面况        (一)握有东说念主户数        放浪公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额握有东说念主户     数为 1,914 户，平均每户握有的基金份额为 261,233.02 份。其中，本基金场内     基金份额握有东说念主户数为 453 户，平均每户握有的基金份额为 1,081,613.74 份，     本基金场外基金份额握有东说念主户数为 1,461 户，平均每户握有的基金份额为        (二)握有东说念主结构        放浪公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日，机构投资者握有的本基金     基金份额为 491,868,194.00 份，占基金总份额的 98.37%；个东说念主投资者握有的本     基金基金份额为 8,131,806.00 份，占基金总份额的 1.63%。        放浪公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日，本基金料理东说念主的从业东说念主员     握有本基金基金份额为 20,820.00 份，占本基金总份额的 0.00%。本基金料理东说念主     的高等料理东说念主员、基金投资和研究部负责东说念主未握有本基金，本基金的基金司理握     有本基金份额总量的数目区间为 0 至 10 万份(含)。        （三）前十名握有东说念主        放浪公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日， 本基金前十名场内基金份     额握多情面况如下：     中国东说念主寿保障股份有限公司－传统－泛泛保障居品－              中国星河证券股份有限公司            招商证券股份有限公司      中国祯祥东说念主寿保障股份有限公司－分成－个险分成                 五、基金主要当事东说念主简介   （一）基金料理东说念主   称号：招商基金料理有限公司   法定代表东说念主：王小青   总司理：徐勇   确立日历：2002年12月27日   注册地址：深圳市福田区深南正途7088号   注册成本：东说念主民币13.1亿元   办公地址：深圳市福田区深南正途7088号   确立批准文号：中国证监会证监基金字2002100号   营业牌照和洽社会信用代码：9144030071093625X4   筹办领域：基金料理业务，发起确立基金，中国证监会批准的其他业务。   存续期间：握续筹办   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋商东说念主：赖想斯               料理东说念主推动称号           占注册成本比例            招商银行股份有限公司               55%            招商证券股份有限公司               45%   公司树立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员成就。   公司具体筹办料情理总司理负责，公司根据筹办运作需要树立投研部门、风 控合规部门、营销部门、运营及概括部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、 投良友理、投资走动等职责；风控合规部门主要负责风险抑遏、法律合规及稽核 审计等职责；营销部门主要负责营销和市集彭胀等职责；运营及概括部门主要负 责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的料理和小器等职责。   放浪2024年6月30日，公司总东说念主数为613东说念主，其中硕士及博士学历473东说念主，本 科学历137东说念主，其他3东说念主。   潘西里，0755-83196666。   放浪本公告编制日，招商基金料理有限公司现在共料理297只公募基金。   朱杰先生，复旦大学金融硕士，特准金融分析师（CFA）。曾任国银金融租出 有限公司业务司理、中信信诚资产料理有限公司高等司理、中泰证券固定收益部 （FICC）高等投资司理、招商钞票资产料理有限公司资产证券化部负责东说念主。现任 招商基金料理有限公司基础设施投良友理部基金司理。朱杰先生具备5年以上基 础设施投资/运营料理教导。现任招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证 券投资基金基金司理（料理时辰：2024年10月17日于今）。   王路先生，中国社会科学院硕士。曾任招商局公路麇集科技控股股份有限公 司投资开发部投资司理、神志司理，华安基金料理有限公司不动产投良友理部基 金司理（拟任），现任招商基金料理有限公司基础设施投良友理部基金司理。王 路先生具备5年以上基础设施投资/运营料理教导。现任招商基金招商公路高速公 路封锁式基础设施证券投资基金基金司理（料理时辰：2024年10月17日于今）。   郑庆铨先生，河海大学学士，一级建造师（公路/市政），经济师，工程师。 曾任上海建工集团外洋职业部柬埔寨分公司工程师、合约部司理；龙光交通集团 有限公司成本部/合约部/招标部司理、高等司理，投资中心高等司理、助理总经 理，控股总裁办引申文牍；龙光生鲜食物集团有限公司投资中心助理总司理，控 股总裁办引申文牍。现任招商基金料理有限公司基础设施投良友理部基金司理。 郑庆铨先生具备5年以上基础设施神志投资/运营料理教导。现任招商基金招商公 路高速公路封锁式基础设施证券投资基金基金司理（料理时辰：2024年10月17日 于今）   。   基金司理均不存在担任不同基础设施证券投资基金基金司理的情况，且均已 取得从业禀赋并完成了基金司理注册。   （二）基金托管东说念主   注册称号：中国银行股份有限公司   法定代表东说念主：葛海蛟   托管部门信息泄漏磋商东说念主：许俊   磋商电话：010-66594319   传真：010-66594942   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824号   成立日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   和洽社会信用代码：911000001000013428   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   筹办领域：给与东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证就业及担保；代理收付款项；提供督察箱就业；外汇 存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信看望、商议、 见证业务；组织或进入银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹办当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督料理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至2021年8月21日）。（企业照章自主遴聘筹办神志，开展筹办行径； 照章须经批准的神志，经关系部门批准后依批准的内容开展筹办行径；不得从事 本市产业政策不容和要领类神志的筹办行径。）   中国银行托管业务部确立于1998年，现存职工110余东说念主，大部分员器具有丰 富的银行、证券、基金、相信从业教导，且具有外洋职责、学习或培训经历，60％ 以上的员器具有硕士以上学位或高等职称，已为开展基础设施基金托管业务配备 了充足的专科东说念主员。为给客户提供专科化的托管就业，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   为确保对托管就业的质地和效率，中国银行建立了公募REITs托管业务就业 小组。总行职责小组由总行东说念主员参与，负责对托管就业的决策、团结、工夫支握； 分行职责小组由分行引导层及关系业务东说念主员组成，负责对托管就业需求的了解、 换取，就业决议的制订、实施以及日常的就业职责。   （三）基金验资机构   称号：德勤华永管帐师事务所（迥殊泛泛合股）   注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼   引申事务合推动说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、陈峻逸   磋商东说念主：曾浩、陈峻逸              六、基金合同选录 基金合同选录见附件。                   七、基金财务景象   （一）基金召募期间用度   本次基金召募期间所发生的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度， 不从基金资产中支付。   （二）基金上市前珍惜财务事项   本基金发售后至上市走动公告书公告前无珍惜财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   放浪本公告书公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日，本基金的个别资 产欠债表如下（未经审计）：                       资产欠债表  管帐主体：招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金  答复截止日：2024 年 11 月 14 日                   单元：东说念主民币元            资产                  本答复期末 2024 年 11 月 14 日  资产:      货币资金                                     1,742,582.95      结算备付金                                        5,831.67      存出保证金                                               -      养殖金融资产                                              -      走动性金融资产                                             -      债权投资                                                -      其他债权投资                                              -      其他权益器具投资                                            -      买入返售金融资产                                            -      应收计帐款                                               -      应收利息                                                -      应收股利                                                -      应收申购款                                               -      长期股权投资                               3,495,400,000.00      其他资产                                                -      资产统统                                 3,497,148,414.62  欠债和整个者权益  欠债：      短期借钱                                                -      养殖金融欠债                                              -      走动性金融欠债                                             -      卖出回购金融资产款                                           -     应付计帐款                                        -     应付赎回款                                        -     应付料理东说念主酬报                             277,093.84     应付托管费                                41,563.96     应付投资照料人费                                      -     应交税费                                         -     应付利息                                         -     应付利润                                         -     其他欠债                                         -     欠债共计                                318,657.80 整个者权益：     实收基金                          3,495,999,998.92     成本公积                                         -     其他概括收益                                       -     未分配利润                               829,757.90     整个者权益共计                       3,496,829,756.82     欠债和整个者权益统统                    3,497,148,414.62 注：放浪 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。       八、除基础设施资产支握证券之外的基金投资组合  放浪本公告书公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 14 日（以下称“答复期 末”），本基金的投资组合如下：  （一） 答复期末基金资产组合情况                                单元：东说念主民币元  序号            神志               金额       其中：债券                                 -           资产支握证券                            -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -   （二）答复期末按债券品种分类的债券投资组合  本基金本答复期末未握有债券。   （三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投 资明细  本基金本答复期末未握有债券。   （四）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支 握证券投资明细  本基金本答复期末未握有资产支握证券。   （五）投资组合答复附注  答复期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在 答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   （六）其他资产组成  本基金本答复期末未握有其他资产。               九、紧要事件揭示   （一）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基 础设施证券投资基金基金合同收效公告》                  。   （二）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基 础设施证券投资基金基金份额限售公告》                  。   （三）2024 年 10 月 25 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基 础设施证券投资基金对于基础设施神志公司完成权属变更登记的公告》                               。              十、基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主就本基金上市走动之后履行料理东说念主职责作念出如下承诺：   （一）严格效率《基金法》过甚他法律法例、基金合同的规定，以淳厚信用、 起劲尽责的原则料理和运用基金资产。   （二）果真、准确、完竣和实时地泄漏如期答复等关系信息泄漏文献，泄漏 整个对基金份额握有东说念主有紧要影响的信息，并领受中国证监会、证券走动所的监 督料理。   （三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何巨匠传 播弁言中出现的或者在市集巧妙传的音尘后，将实时赐与公开默契。               十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市走动后履行托管东说念主职责作念出承诺：   （一）严格效率《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的规定，确立专 门的基金托管部，配备满盈的、及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员负责基金财 产托干事宜。   （二）根据《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的规定，对基金的投 资领域、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的规画、基金料理费的计提和 支付、基金托管费的计提和支付等步履进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的步履违背《基金法》过甚他证券法律法 规、基金合同的规定，将实时以书面方法文牍基金料理东说念主限期改进，督促基金管 理东说念主改正。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，将立即答复中国证监会， 同期文牍基金料理东说念主限期改进，并将改进结果答复中国证监会。                附件：基金合同选录      （一）基金合同当事东说念主的职权与义务           《运作办法》过甚他关系规定，基金料理东说念主的职权包括但 不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产。   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度。   （4）依照关系规定期骗因基金财产投资于证券所产生的职权。   （5）销售基金份额。   （6）按照规定召集基金份额握有东说念主大会。   （7）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益。   （8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （9）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理。   （10）担任或寄予其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度。   （11）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分配决议。   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律步履。   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、资产评估机构、 财务照料人或其他为基金提供就业的外部机构。   （15）在合适关系法律、法例的前提下，制订和疗养关系基金认购、扩募和 非走动过户等业务规则。   （16）按照关系规定为基金的利益通过专项贪图期骗对基础设施神志公司所 享有的职权，包括但不限于：决定神志公司的筹办方针和投资贪图、选举和更换 非由职工代表担任的董事和监事、审议批准神志公司引申董事的答复、审议批准 神志公司的年度财务预算决议和决算决议等；前述事项淌若间构兵及应由基金份 额握有东说念主大会决议的事项的，基金料理东说念主应在基金份额握有东说念主大会决议领域内行 使关系职权。   （17）基金料理东说念主寄予外部料理机构运营料理基础设施神志的，应当派员负 责基础设施神志公司财务料理，监督、检查运营料理机构履职情况。   （18）发生法定解聘情形的，解聘外部料理机构。   （19）在运营料理机构更换时，提名新的运营料理机构。   （20）与基础设施资产支握证券料理东说念主聚合开展遵法看望。   （21）决定基础设施基金径直或障碍新增对外借钱；在合适关系法律、法例 的前提下，制订、实施及疗养关系基金径直或障碍的对外借钱决议。   （22）因本基金握有一起基础设施资产支握证券，并通过基础设施资产支握 证券握有基础设施神志公司一起股权，基金料理东说念主可期骗包括但不限于以下职权： 项贪图期限、决定修改专项贪图法律文献珍惜内容等。 责基础设施神志公司财务料理，基金料理东说念主照章应当承担的包袱不因寄予而免除； 前述事项淌若间构兵及应由基金份额握有东说念主大会决议的事项的，基金料理东说念主应在 基金份额握有东说念主大会决议领域内期骗关系职权。 使主体的职权，包括决定金额占基金净资产20%及以下的基础设施神志购入或出 售事项、决定金额占本基金净资产5%及以下的关联走动事项、决定基础设施基金 径直或障碍对外借钱项等（其中，金额是指市欢12个月内累计发生金额）。   （23）经与基金托管东说念主协商一致后决定本基金可供分配金额规画疗养项的相 关事宜，适用法律法例或相应规则对本基金可供分配金额的规画另有疗养的，基 金料理东说念主提前履行公告轨范后，径直对该部安分容进行疗养。   （24）对关系资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基 金份额握有东说念主大会进行表决的事项召开基金份额握有东说念主大会。  （25）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 金料理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、扩募和登记等事宜。  （2）办理基金备案和基金上市所需手续。  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、起劲尽责的原则料理和运用基 金财产。  （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方法料理和运作基金财产。  （5）专科审慎运营料理基础设施神志，主动履行《基础设施基金指引》第 三十八条文矩的基础设施神志运营料理职责： 的现款流，留心现款流流失、挪用等。 要求，严格履交运营料理义务，保障巨匠利益。 关联走动及利益打破风险、利益运输和里面东说念主抑遏风险等基础设施神志运营进程 中的风险。   （6）基金料理东说念主不错确立专门的子公司承担基础设施神志运营料理职责也 不错寄予外部料理机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营料理职责，其照章 应当承担的包袱不因寄予而免除。   基金料理东说念主寄予外部料理机构运营料理基础设施神志的，应当自行派员负责 基础设施神志公司财务料理。基金料理东说念主与外部料理机构应当强硬基础设施神志 运营料理就业公约，明确两边的职权义务、用度收取、外部料理机构观测安排、 外部料理机构解聘情形和轨范、公约间隔情形和轨范等事项。对领受寄予的运营 料理机构进行充分的遵法看望，确保其在专科禀赋（如有）、东说念主员配备、公司治 理等方面合适法律法例要求，具备充分的履职智力；握续加强对运营料理机构履 职情况的监督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其起劲尽责履交运营料理 职责；如期检查运营料理机构就其获寄予从事基础设施神志运营料理行径而保存 的记录、合同等文献，检查频率不少于每半年 1 次；寄予事项间隔后，基金料理 东说念主应当妥善督察基础设施神志运营小器关系档案。   （7）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金差异料理， 差异记账，进行证券投资。   （8）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产。   （9）照章领受并配合基金托管东说念主的监督。   （10）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系规定，履行信息泄漏及报 告义务。   （11）编制基金季度答复、中期答复、年度答复与临时答复。   （12）保守基金买卖玄妙，不得泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他关系规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予守密， 不得向他东说念主泄漏。但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照料人 提供就业而向其提供的情况除外。   （13）依据《基金法》、基金合同过甚他关系规定召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （14）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；基金计帐触及基础设施神志处置的，应遵循基金份额握有东说念主利益优 先的原则，按照法律法例规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。   （15）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益， 应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除。   （16）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿。   （17）采纳适当合理的措施使规画基金份额认购、扩募和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定规画并公告基金净值信息。   （18）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益。   （19）按规定保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，何况 保证投资者省略按照《基金合同》规定的时辰和方法，随时查阅到与基金关系的 公开府上，并在支付合理成本的条目下得到关系府上的复印件。   （21）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文牍基金托管东说念主。   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担包袱。   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履。   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可收效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （27）对拟握有的基础设施神志进行全面的遵法看望，聘任合适规定的专科 机构提供评估、法律、审计等专科就业。存续期聘任审计机构对基础设施神志运 营情况进行年度审计。   （28）本基金存续期间，基金料理东说念主应当聘任评估机构对基础设施神志资产 每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金料理东说念主应当实时聘任评估机构对 基础设施神志资产进行评估：   （29）办理或聘任财务照料人办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、 订价、配售等关系业务行径。   （30）就本基金过甚下设迥殊目标载体借进款项安排，基金料理东说念主应实时将 借钱合同以及评释注解借进款项资金流向的评释注解文献提交基金托管东说念主；基金合同收效 后，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主报送基础设施神志已借钱情况。如保留基础 设施神志对外借钱，基金料理东说念主应当向基金托管东说念主报送借钱文献以及评释材料， 评释保留基础设施神志对外借钱的金额、比例、偿付安排、高傲的法定条目等。   （31）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。           《运作办法》过甚他关系规定，基金托管东说念主的职权包括但 不限于：   （1）获取基金托管费。   （2）照章律法例和《基金合同》的规定监督基础设施基金资金账户、基础 设施神志运营相差账户等珍惜资金账户及资金流向，确保合适法律法例规定和基 金合同约定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。   （3）照章律法例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主对本基金的投资运 作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、 其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保 护基金投资者的利益。   （4）照章律法例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主为基础设施神志购 买满盈的保障。   （5）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 督察基金财产、权属文凭及关系文献。   （6）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金计帐。   （7）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。   （8）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主。   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》过甚他关系规定，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）确立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜。   （2）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （3）督察由基金料理东说念主代表基金强硬的与基金关系的紧要合同及关系凭证。   （4）安全督察基础设施基金财产、权属文凭及关系文献。   （5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （6）根据基金合同以及基金托管公约约定，基于基金料理东说念主所提供的文献 监督基础设施神志公司借进款项安排，确保合适法律法例规定及约定用途。   （7）保守基金买卖玄妙。除《基金法》、基金合同过甚他关系规定另有规定 外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机 关提供或因审计、法律等外部专科照料人提供就业而向其提供的情况除外。   （8）对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具主见，评释基 金料理东说念主在各珍惜方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的规定进行，加 强对基金料理东说念主资产说明计量进程的复核；淌若基金料理东说念主有未引申基金合同或 托管公约规定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适当的措施。   （9）监督、复核基金料理东说念主按照法律法例规定和基金合同约定进行投资运 作、收益分配、信息泄漏等。   （10）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册。   （11）按规定制作关系账册并与基金料理东说念主查对。   （12）依据基金料理东说念主的指示或关系规定向基金份额握有东说念主支付基金收益款 项。   （13）按照规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召 集基金份额握有东说念主大会。   （14）因违背基金合同导致基金财产损失，痛快担抵偿包袱，其抵偿包袱不 因其退任而免除。   （15）基金料理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿。   （16）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金差异树立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相独处。   （17）复核、审查基金料理东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值（如有）、 基金份额认购、扩募价钱。   （18）办理与基金托管业务行径关系的信息泄漏事项。   （19）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上，保存期 限不低于法律法例规定的最低期限。   （20）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配。   （21）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金料理东说念主。   （22）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （23）按照法律法例和《基金合同》的规定监督本基金资金账户、基础设施 神志运营相差账户等珍惜资金账户及资金流向，确保合适法例规定和基金合同约 定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。  （24）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主为基础设施神志 购买满盈的保障。  （25）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 金份额握有东说念主的职权包括但不限于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让其握有的基金份额。  （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会，或者召集基金份额握有东说念主大 会。  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权。  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上。  （7）监督基金料理东说念主的投资运作。  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构挫伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁。  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 金份额握有东说念主的义务包括但不限于：  （1）负责阅读并效率《基金合同》《招募评释书》、基金居品府上撮要等信 息泄漏文献。  （2）缴纳基金认购款项及规定的用度。  （3）在握有的基金份额领域内，承担基金失掉或者基金合同间隔的有限责 任。  （4）不从事任何有损基金、基金份额握有东说念主过甚他基金合同当事东说念主正当权 益的行径。  （5）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照规定履行份额权益变动相 应的轨范及信息泄漏义务。   （6）领有权益的基金份额达到 50%时，不时增握该基础设施基金份额的，按 照规定履行基础设施基金收购的轨范或者义务。   （7）原始权益东说念主或其消失抑遏下的关联方卖出本基金战术配售份额导致份 额权益发生前述变动的，应按照关系规定履行相应的文牍、公告等义务。   （8）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   （9）热心基金信息泄漏，实时期骗职权和履行义务。   （10）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （11）返还在基金走动进程中因任何原因获取的失当得利。   （12）战术投资者应效率法律法例和基金合同等文献对于其握有基金份额期 限的规定。   （13）配合基金料理东说念主和基金托管东说念主根据法律法例、监管部门关系反洗钱要 求开展关系反洗钱职责，提供果真、准确、完竣的府上，效率各方反洗钱与反恐 怖融资关系料理规定。   （14）效率基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系走动及业 务的规则。   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 务办法》第六十二条第一款、第二款的规定买入在基础设施基金中领有权益的基 金份额的，在买入后的 36 个月内，对该领先规定比例部分的基金份额不期骗表 决权。 基金份额握有东说念主的义务外，还应履行以下义务：   （1）不得侵占、挫伤基础设施基金所握有的基础设施神志。   （2）配合基金料理东说念主、基金托管东说念主以过甚他为基础设施基金提供就业的专 业机构履行职责。   （3）确保基础设施神志果真、正当，确保向基金料理东说念主等机构提供的文献 府上果真、准确、完竣，不存在过失纪录、误导性呈文或者紧要遗漏。   （4）依据法律法例、基金合同及关系公约约定实时叮嘱基础设施神志及相 关钤记证照、账册合同、账户料理权限等。   （5）主要原始权益东说念主过甚控股推动、试验抑遏东说念主提供的文献府上存在讳饰 珍惜事实或者臆造紧要过失内容等紧要积恶违纪步履的，应当购回一起基金份额 或基础设施神志权益。   （6）实时配合神志公司比及市集监督料理机关提交办理神志公司等股权转 让的关系府上，办理股权变更的工商变更登记手续。   （7）法律法例及关系公约约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。若将来法律法例对 基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法例为准。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会， 法律法例、基金合同和中国证监会另有规定的除外： 会另有规定的除外。 生的金额领先基金净资产 20％的基础设施神志或基础设施资产支握证券购入或 处置。 发生的金额领先基金净资产 5％的关联走动。 料理机构。 握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就消失事项书面要 求召开基金份额握有东说念主大会。 决定基础设施资产根据国度或关系部门出台的关系饱读舞或倡导性规定、政策减免 车辆通行费，但通过基金料理东说念主、神志公司或运营料理机构等向关系部门请求就 减免事宜给予神志公司补偿或其他方法可使得对应期间神志公司不会因此减少 收入导致本基金可供分配金额下跌的除外）。 止上市的除外。          《基础设施基金指引》                   《基金合同》或中国证监会规定的其他 应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例规定和《基金合同》约定的领域内且对基金份额握有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改或决定，不需召开基金份额握有东说念主大会： 目标载体承担的用度的收取。 对基金合同进行修改。 户、转托管等业务的规则。 疗养。 握有东说念主利益的步履而解聘上述机构。 额规画方法变更。 免事宜给予神志公司补偿或其他方法使得对应期间神志公司不会发生因减免通 行费政策甚而收入减少进而导致本基金可供分配金额下跌的前提下，决定基础设 施资产根据国度或关系部门出台的关系饱读舞或倡导性规定、政策减免车辆通行费。 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化。 金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行其他关系轨范后，可间隔《基金合同》， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   ①在基金合同收效之日起 6 个月内招商钞票招商公路高速公路 1 号资产支 握专项贪图未能确立或未能在关系主管部门完成备案。   ②本基金投资的一起基础设施神志在基金合同期限届满前一起变现或处置 罢了，且市欢 6 个月未获胜购入新的基础设施神志。   ③本基金投资的一起资产支握专项贪图发生相应专项贪图文献中约定的事 件导致一起专项贪图间隔，且市欢 6 个月未获胜认购其他基础设施资产支握证 券。   ④本基金未能在基金合同收效之日起 6 个月内获胜购入首个基础设施神志。   ⑤本基金投资的一起基础设施神志出现无法撑握泛泛、握续运营，难以再产 生握续、牢固现款流的情形时。 司或受消失主体抑遏的其他公司之间的给与合并。 以由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商决定的其他情形。   （3）因适用于本基金、关系资产支握专项贪图、基础设施资产、神志公司 等的强制性法律法例、政策要求发生变动的，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商 后作念出决定或修改，不需召开基金份额握有东说念主大会，具体情形包括但不限于： 更。 免车辆通行费等。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额百分之十以上的基金份额握有东说念主以 及基金合同约定的其他主体，不错向基金份额握有东说念主大会冷漠议案。   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由 基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集或在规定时辰内未能作出版面回复，基金托管 东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就消失事项书面要 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基 金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金料理东说念主，基 金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就消失事项要求召 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规定时辰内未 能作出版面回复的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章 自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、 喧阗。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时辰、地点、方法和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定弁言 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点。   （2）基金就扩募、神志购入或出售等紧要事项召开基金份额握有东说念主大会的， 应当照章公告握有东说念主大会事项，泄漏关系紧要事项的详备决议及法律主见书等文 件，决议内容包括但不限于：走动概况、走动标的及走动敌手方的基本情况、交 易标的订价方法、走动主要风险、走动各方声明与承诺等。触及扩募的，还应当 泄漏扩募发售价钱详情方法。   （3）采纳通信开会方法并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中评释本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方法、寄予的公证机关过甚 磋商方法和磋商东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取方法。   （4）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理 东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法例、监管 机构允许的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释注解委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解合适法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的规定，何况握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记府上相符。 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面 方法或会议文牍约定的其他方法在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方法或会议文牍约定的其他方法进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的方法视为有用： 公布关系教导性公告，监管机构另有规定的除外。 为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规定的方法收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不进入收取表决主见的，不影响表决效力。 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见。 具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代 理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解合适 法律法例、《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违背法律法例或监管机构规定的情况下，经会议文牍载明，基金 份额握有东说念主也不错采纳麇集、电话或其他方法进行表决，或者采纳麇集、电话或 其他方法授权他东说念主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法例及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的方法下，最先由大会主握东说念主按照下列第 8 条文矩轨范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方法等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（二）项所规定 的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方法通过。   （2）终点决议，终点决议应当经进入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，下述以终点决议通过方为有用： 购入或出售； 联走动； 政策减免车辆通行费，但通过基金料理东说念主、神志公司或运营料理机构等向关系部 门请求就减免事宜给予神志公司补偿或其他方法可使得对应期间神志公司不会 因此减少收入导致本基金可供分配金额下跌的除外。   基金份额握有东说念主与表决事项存在关联关系的，应当侧目表决，其所握份额不 计入有表决权的基金份额总额。与外部料理机构存在关联关系的基金份额握有东说念主 就解聘、更换外部料理机构事项无需侧目表决，中国证监会认同的迥殊情形除外。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方法进行投票表决。   采纳通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释注解，不然提交 合适会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍规定的表决主见视为有用表决，表决主见暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后 晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会 关系规定的要求在规定弁言上公告，监管部门另有要求除外。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。基金料理东说念主、基金托管东说念主依据基金份额握有东说念主大会 收效决议行事的结果由全体基金份额握有东说念主承担。 部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事轨范、表决条目、麇集 投票方法等规定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或 监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      （三）基础设施神志的运营料理   基金料理东说念主寄予运营料理机构为基础设施神志提供运营料理就业，为此基金 料理东说念主、贪图料理东说念主、运营料理机构和神志公司强硬了《运营料理就业公约》。   《运营料理就业公约》主要约定了运营料理机构东说念主员配备、公司治理等基本 情况，以及运营料理机构的就业内容、基金料理东说念主及运营料理机构职权与义务、 运营料理就业费规画方法、支付方法及观测安排、运营料理机构的奉命事件负约 包袱承担等内容。   运营料理机构奉命事件指以下任一事件：   （1）运营料理机构因专门或紧要罪戾给本基金变成紧要损失；   （2）运营料理机构照章斥逐、被照章肃除、被照章宣告歇业或者出现紧要 积恶违纪步履；   （3）运营料理机构专科禀赋、东说念主员配备等发生紧要不利变化已无法不时履 职；   （4）运营料理机构被基金份额握有东说念主大会决议解聘的；   （5）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   上述 （1）、（2）、（3）项情形合称为“解聘运营料理机构的法定情形”。   （1）奉气运营料理机构后，经履行适当轨范，基金料理东说念主应认同并任命继 任运营料理机构，所选任的继任运营料理机构应当具有邃密的基础设施神志运营 管明智力。   （2）在职命继任运营料理机构前，原运营料理机构应不时履行《运营料理 就业公约》项下运营料理机构的一起职责和义务。      （四）基金的收益与分配   可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理疗养后的金额，关系规画疗养 神志至少包括基础设施神志资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同期应当综 合研讨神志公司握续发展、偿债智力和筹办现款流等要素。   基金料理东说念主规画年度可供分配金额进程中，应最先将合并净利润疗养为税息 折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上概括研讨神志公司握续发展、神志 公司偿债智力、筹办现款流等要素后详情可供分配金额规画疗养项。触及的关系 规画疗养项如故说明，不可平缓变更，关系规画疗养项及变更轨范参见基金招募 评释书。   基金存续期间，如需疗养可供分配金额关系规画疗养项的，基金料理东说念主在根 据法律法例规定履行关系轨范后可相应疗养并提前公告。基金料理东说念主应当在当期 基金收益分配决议中对疗养神志、疗养项变更原因进行评释，并在本基金更新的 招募评释书中赐与列示。   （1）在合适关系基金分配条目的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基 金年度可供分配金额以现款方法分配给投资者。基础设施基金的收益分配在合适 分配条目的情况下每年不得少于 1 次；但若《基金合同》收效不悦 6 个月可不进 行分配。   具体分配时辰由基金料理东说念主根据基础设施神志试验运营情况另行详情。   （2）本基金的分配方法为现款分成，具体权益分配轨范等关系事项遵循深 圳证券走动所及中国证券登记结算有限包袱公司的关系规定。   （3）每一基金份额享有同等分配权。   （4）法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下， 基金料理东说念主、登记机构在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当 轨范后可对基金收益分配原则进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于 变更实施日前在规定弁言公告。   基金收益分配决议中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对 象、现款红利披发日、可供分配金额（含净利润、疗养神志及疗养原因）、按照 基金合同约定应分配金额等事项。   本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金料理东说念主 应当依照《信息泄漏办法》的关系规定在规定弁言公告。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （五）基金用度与税收   （1）基金的料理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）《基金合同》收效后与基金关系的信息泄漏用度。   （4）     《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、资产评估费、审 计费、仲裁费、诉讼费、公证费、财务照料人费和税务照料人费等关系用度。   （5）基金份额握有东说念主大会用度。   （6）基金的证券走动用度。   （7）基金的银行汇划用度、开户用度、账户小器费。   （8）基金上市初费及年费、登记结算用度。   （9）基金在资产购入和出售进程中产生的管帐师费、讼师费、资产评估费、 审计费、诉讼费等关系中介用度。   （10）按照国度关系规定、               《基金合同》、专项贪图文献等约定，在资产支握 证券和基础设施神志运营进程中不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金的料理费   基金的料理费包括固定料理费和运营料理费，具体核算方法如下：   本基金的固定料理费由基金料理东说念主、贪图料理东说念主收取，按最近一期年度答复 泄漏的基金资产净值（初次年度答复泄漏之前为召募限制（含召募期利息））的 定料理费的规画方法如下：   B＝A×0.20%÷当年天数   B 为逐日应计提的固定料理费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年度 答复泄漏之前为召募限制（含召募期利息））   基金召募包括基金驱动发售和基金扩募发售，召募限制（含召募期利息）以 基金合同收效和扩募关系公告中泄漏为准。若因基金扩募等原因导致基金限制变 化时，需按照试验限制变化进行疗养，分段规画。   固定料理费逐日计提，由基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协商 详情的日历及方法从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的运营料理用度包含基础运营就业费、运营料理商议就业费、就业区 运营料理成本和浮动运营料理费四个部分，由神志公司按照《运营料理就业公约》 约定的频率、时辰和账户旅途向运营料理机构支付。   ①基础运营就业费   基础运营就业费包括神志公司营业成本中的东说念主工成本、其他业务用度、差旅 费、管待费、租出费、收费类用度，以及料理用度中的东说念主工成本（不含神志公司 另行招聘的东说念主员用度（如有））、其他业务用度、租出费等。基础运营就业费的增 值税及附加由神志公司承担。   神志公司运营进程中除上述用度之外的其他用度，均应按照《运营料理就业 公约》的约定完成审批后由神志公司据实支付。   ②运营料理商议就业费   运营料理商议就业费与神志公司的具体筹办标的挂钩，根据神志公司年度审 计后的营业收入乘以固定费率规画得出。运营料理商议就业费规画公式如下：   D=C×3%   D 为运营料理商议就业费   C 为神志公司审计后的营业收入金额   用于首年运营料理商议就业费规画的营业收入金额应为自交割日当月初至 当年末的神志公司审计后的营业收入金额，用于末年运营料理商议就业费规画的 营业收入金额应为自当岁首至运营料理寄予末端日当月末的营业收入金额。   ③就业区运营料理成本   就业区运营料理成本根据神志公司每年审计后的通行费收入（含税）金额乘 以固定比例规画得出。就业区运营料理成本规画方法如下：   F=E×1%   F 为就业区运营料理成本   E 为神志公司审计后的通行费收入（含税）金额   用于首年就业区运营料理成本规画的通行费收入金额应为自交割日当月初 至当年末的神志公司审计后的通行费收入金额，用于末年就业区运营料理成本计 算的通行费收入金额应为自当岁首至运营料理寄予末端日当月末的通行费收入 金额。   ④浮动运营料理费   浮动运营料理费按神志公司所在观测期观测现款流和本基金刊行时资产评 估答复权衡的观测现款流标的对比规画。根据时间、行业发展、神志公司具体情 况等变化，不错对观测现款流标的进行疗养。   浮动运营料理费观测口径和规画公式如下：   《运营料理就业公约》收效日至 2024 年 12 月 31 日（含）期间的浮动运营 料理费以 2024 年通行费收入（含升值税）为观测标的，若 2024 年经审计后的实 际通行费收入（含升值税）未达到权衡值，则应将 2024 年通行费收入未达差额 从 2024 年度运营料理商议就业费中优先扣减，直至 2024 年度运营料理商议就业 费一起扣完为止，超出部分不再递延扣减。   自 2025 年 1 月 1 日起，本基金的浮动运营料理费按神志公司所在观测期考 核现款流和公募 REITs 刊行时资产评估答复权衡的观测现款流标的对比规画。   观测现款流规画公式如下：   观测现款流=主营业务收入+其他业务收入+营业外收入-营业外支拨-营业成 本-税金及附加-料理用度-销售用度-财务用度+利息支拨+折旧及摊销-成人性开 支。（观测现款流不包括营运资金追加额、期末运营资金回收额、期末固定资产 回收额。成人性开支为当年试验发生的成人性支拨金额，包括但不限于当年试验 发生的大中修或专项路面工程、机电斥地更新、就业区升级改造等成人性支拨金 额。）   自 2025 年 1 月 1 日起的浮动运营料理费规画公式为：   M=Fa*R。   R 的具体取值圭臬如下：                 Fa 的区间          R                 Fa＜Fb          -1%                  Fa=Fb         0%                 Fa＞Fb          1%   M 为观测期浮动运营料理费金额；   Fa 为观测期神志公司试验罢了的观测现款流，Fa 应根据神志公司年度审计 答复等说明，在按照上述观测现款流规画公式的基础上加回神志公司当个观测期 向运营料理机构支付或计提的运营料理商议就业费、浮动运营料理费；   Fb 为根据本基金刊行时资产评估答复权衡的观测现款流标的；   R 为浮动运营料理费计提费率。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年度答复披 露之前为召募限制（含召募期利息））的 0.015%的年费率计提。托管费的规画方 法如下：   G＝A×0.015%÷当年天数   G 为逐日应计提的基金托管费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复泄漏的基金资产净值（初次年度 答复泄漏之前为召募限制（含召募期利息））   基金召募包括基金驱动发售和基金扩募发售，召募限制（含召募期利息）以 基金合同收效和扩募关系公告中泄漏为准。若因基金扩募等原因导致基金限制变 化时，需按照试验限制变化进行疗养，分段规画。   基金的托管费逐日计提，由基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协 商详情的日历及方法从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（10）项用度，根据关系法例及相 应公约规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的关系用度。   （4）基金召募期间产生的评估费、财务照料人费、讼师费、管帐师费等关系 用度。如基础设施基金召募失败，上述关系用度不得从投资者认购款项中支付。   （5）其他根据关系法律法例及中国证监会的关系规定不得列入基金用度的 神志。   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作进程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。   （六）基金的投资   在严格抑遏风险的前提下，本基金通过基础设施资产支握证券等迥殊目标载 体握有基础设施神志公司一起股权，通过资产支握证券和神志公司等载体取得基 础设施神志透顶整个权或筹办职权。本基金通过积极主动运营料理基础设施神志， 力务罢了基础设施神志现款流长期稳健增长。   （1）投资领域   本基金的投资领域为基础设施资产支握证券、国债、政策性金融债、地点政 府债、中央银行单据、AAA 级信用债（包括合适要求的企业债、公司债、金融债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府支握机构债、 可分离走动可转债的纯债部分）、货币市集器具（包括同行存单、债券回购、银 行存款（含公约存款、如期存款过甚他银行存款）等）以及法律法例或中国证监 会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规 定）。   本基金不投资股票，也不投资于可出动债券（可分离走动可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 料理东说念主在履行适当轨范后，不错将其纳入投资领域。   （2）投资比例   本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支握证券，并握有其一起份额； 基金通过基础设施资产支握证券握有基础设施神志公司一起股权。但因基础设施 神志出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施神志 购入、基础设施资产支握证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资产支握 证券收益分配及中国证监会认同的其他要素甚而基金投资比例不合适上述规定 投资比例的不属于违背投资比例要领；因除上述原因之外的其他原因导致不高傲 上述比例要领的，基金料理东说念主应在 60 个职责日内疗养。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例要领，本基金以变更后的 比例为准，无需另行召开握有东说念主大会。   （1）组合要领   基金的投资组合应遵循以下要领： 份额；基金通过基础设施资产支握证券握有基础设施神志公司一起股权。但因基 础设施神志出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设 施神志购入、基础设施资产支握证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资 产支握证券收益分配及中国证监会认同的其他要素甚而基金投资比例不合适上 述规定投资比例的不属于违背投资比例要领；因除上述原因之外的其他原因导致 不高傲上述比例要领的，基金料理东说念主应在 60 个职责日内疗养。   ①除基金合同另有约定外，本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不领先 基金资产净值的 10%。   ②除基金合同另有约定外，本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行 的证券，不领先该证券的 10%。   ③法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资要领。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素 甚而基金投资比例不合适上述第②项规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个 往翌日内进行疗养。法律法例另有规定的，从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 动手。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。信 用评级参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最新评级 （不含中债资信评级，如仅有中债资信评级，则参照该评级）。因资信评级机构 疗养评级等基金料理东说念主之外的要素甚而本基金投资信用债比例不合适上述约定 投资比例的，基金料理东说念主应当在该信用债可走动之日起 3 个月内进行疗养，中国 证监会规定的迥殊情形除外。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例要领进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述要领，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受关系要领，自动效率届时有用的法律法例 或监管规定，不需另行召开基金份额握有东说念主大会。   （2）不容步履   为小器基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、试验 抑遏东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱引申。关系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄漏。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述要领的，如适用于本基金，则本基金投 资不再受上述关系要领，自动效率届时有用的法律法例或监管规定，不需另行召 开基金份额握有东说念主大会。   本基金径直或障碍对外借进款项，应当遵循基金份额握有东说念主利益优先原则， 不得依赖外部增信，借钱用途限于基础设施神志日常运营、维修改造、神志收购 等，且基金总资产不得领先基金净资产的 140%。其中，用于基础设施神志收购的 借钱应当合适下列条目：   （1）借钱金额不得领先基金净资产的 20%；   （2）基础设施基金运作稳健，未发生紧要法律、财务、筹办等风险；   （3）基础设施基金已握基础设施和拟收购基础设施关系资产变现智力较强 且不错分拆转让以高傲偿还借钱要求，偿付安排不影响基金握续牢固运作；   （4）基础设施基金可操纵现款流足以支付已借钱和拟借钱本息支拨，并能 保障基金分成牢固性；   （5）基础设施基金具有完善的融资安排及风险搪塞预案；   （6）中国证监会规定的其他要求。   基础设施基金总资产被迫领先基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增 借钱，基金料理东说念主应当实时向中国证监会答复关系情况及拟采纳的措施等。   法律法例或监管机构另有规定的从其规定。   （七）基金净值信息的规画方法和公告方法   基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金欠债后的价值，即基金 合并财务报上层面计量的净资产。   基金料理东说念主按照《企业管帐准则》的规定，遵循本质重于方法的原则，编制 本基金合并及个别财务报表，以反馈本基金全体财务景象、筹办恶果和现款流量。 由于本基金通过基础设施资产支握证券和神志公司等迥殊目标载体获取基础设 施神志透顶整个权或筹办职权，并领有迥殊目标载体及基础设施神志透顶的抑遏 权和处置权，基金料理东说念主在编制企业合并财务报表时应当和洽迥殊目标载体所采 用的管帐政策。   基金料理东说念主在详情关系资产和欠债的价值和本基金合并财务报表及个别财 务报表的净资产时，应合适《企业管帐准则》和监管部门的关系规定，并按照以 下方法引申：   （1）基金料理东说念主在编制基础设施基金合并日或购买日合并资产欠债表时， 审慎判断取得的基础设施基金神志是否组成业务。不组成业务的，应行为取得一 组资产及欠债（如有）进行说明和计量；组成业务的，审慎判断基金收购神志公 司股权的走动性质，详情属于消失抑遏下的企业合并或辱骂消失抑遏下的企业合 并，并进行相应的管帐说明和计量。属于非消失抑遏下企业合并的，基金料理东说念主 搪塞基础设施神志各项可鉴别资产、欠债按照购买日详情的公允价值进行驱动计 量。   （2）基金料理东说念主对基础设施基金的各项资产和欠债进行后续计量时，除依 据《企业管帐准则》规定可采纳公允价值模式进行后续计量外，基础设施神志资 产原则上采纳成本模式计量，以购买日的账面价值为基础，对其计提折旧、摊销 及减值。计量模式如故详情，除合适管帐准则规定的变更情形外，不得平缓变更。   （3）对于非金融资产遴聘采纳公允价值模式进行后续计量的，基金料理东说念主 应当经公司董事会审议批准并按照《企业管帐准则第 39 号——公允价值计量》 过甚他关系规定在如期答复中泄漏关系事项，包括但不限于：                           （1）公允价值的确 定依据、方法及所用假定的一起珍惜信息。其中，对于遴聘采纳公允价值模式进 行后续计量的非金融资产，应当充分评释公允价值省略握续可靠取得的可信凭据， 包括分析论证关系资产所在地是否有活跃的走动市集，何况关系资产是否省略从 走动市集上取得同类或访佛资产的市集价钱过甚他信息等；                          （2）影响公允价值确 定结果的珍惜参数，包括地皮使用权剩余期限、运营收入、运营成本、运营净收 益、成人性支拨、将来现款流变动预期、折现率等。   （4）基金料理东说念主对于采纳成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用 寿命详情的无形资产、长期股权投资等长期资产，若存在减值迹象的，应当根据 《企业管帐准则》的规定进行减值测试并计提资产减值准备。上述资产减值损失 如故说明，在以后管帐期间不再转回。基金料理东说念主应于每年年度终了对长期资产 的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作适当疗养。   （5）在详情基础设施神志或其可鉴别资产和欠债的公允价值时，应当将收 益法中现款流量折现法行为主要的评估方法，并遴聘其它分属于不同估值工夫的 估值方法进行校验。采纳现款流量折现法的，其折现率考中应当从市集参与者角 度开拔，概括反馈资金的时辰价值以及与现款流权衡相匹配的风险要素。   基金料理东说念主编制财务报表进程中如使用评估机构出具的评估值行为公允价 值入账依据，应审慎分析评估质地，不浅易依赖评估机构的评估值，并在如期财 务答复中充分评释公允价值估值轨范等事项，且基金料理东说念主照章应当承担的包袱 不得免除。   （6）基金料理东说念主应当按照投资成本将基础设施基金握有的资产支握证券在 个别财务报表上说明为一项长期股权投资，采纳成本法进行后续计量。   （7）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种考中第三方估值基准就业 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关系法律、法例 的规定引申。   （8）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种考中第三方估值基准就业机 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间考中第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （9）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采纳在 现时情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允 价值。   （10）消失证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集差异 估值。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈上述金融资产或 金融欠债公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规定或者未能充分小器基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   基金料理东说念主应当在中期答复和年度答复中泄漏期末基金总资产、期末基金净 资产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。   （八）基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行适当程 序，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自收效后方可引申， 自决议收效后两日内在规定弁言公告。   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当间隔：   （1）存续期限届满，且未蔓延存续期限的。   （2）基金份额握有东说念主大会决定间隔的。   （3）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的。   （4）在基金合同收效之日起 6 个月内招商钞票招商公路高速公路 1 号资产 支握专项贪图未能确立或未能在关系主管部门完成备案。   （5）本基金投资的一起基础设施神志在基金合同期限届满前一起变现或处 置罢了，且市欢 6 个月未获胜购入新的基础设施神志。   （6）本基金投资的一起资产支握专项贪图发生相应专项贪图文献中约定的 事件导致一起专项贪图间隔，且市欢 6 个月未获胜认购其他基础设施资产支握证 券。   （7）本基金未能在基金合同收效之日起 6 个月内获胜购入首个基础设施项 目。   （8）基础设施神志无法撑握泛泛、握续运营。   （9）基础设施神志难以再产生握续、牢固现款流等。   （10）《基金合同》约定的其他情形。   （11）关系法律法例和中国证监会规定的其他情况。   基金计帐触及基础设施神志处置的，应当遵循基金份额握有东说念主利益优先的原 则，贪图料理东说念主应当配合基金料理东说念主按照法律法例规定和关系约定进行资产处置， 并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金料理东说念主、贪图料理东说念主、计帐小 组应当按照法律法例规定和基金合同约定履行信息泄漏义务。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个职责日 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、合适《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分配，并按照法律法例规定和基金合同约定履行信息泄漏义务。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐轨范： 请讼师事务所对计帐答复出具法律主见书。   （5）基金财产计帐的期限为 24 个月，但因本基金所握基础设施资产支握证 券或其他证券的流动性受到要领而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延，若清 算时辰领先 24 个月则应当以公告方法见知基金份额握有东说念主，而后每顺延 12 个月 应当公告一次。在计帐期间，料理东说念主不错将已计帐的基金财产按比例分配给握有 东说念主。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的整个合理费 用，包括基础设施神志资产处置的关系用度等，计帐用度由基金财产计帐小组优 先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   计帐进程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规定 网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规定的最低期限。   （九）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲 裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有约 束力。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不时诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，小器基金份额握有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统辖。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法   《基金合同》可印制成册供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅，但应以基金合同原来为准。

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